57. Article — (1) Brokeru

sabiedrība izpilda un ievēro šādas prasības: 1) sabiedrības apmaksātais pamatkapitāls ir ne mazāks par 30 000 latu un pašu kapitāls atbilst Komisijas noteiktajām prasībām; 2) par sabiedrības padomes vai valdes locekli vai personu, kurai piešķirtas paraksta tiesības, nedrīkst būt persona, kura ir bijusi sodīta par noziedzīgu nodarījumu pret īpašumu, par noziedzīgu nodarījumu tautsaimniecībā, noziedzīgu nodarījumu valsts institūciju dienestā, noziedzīgu nodarījumu pret jurisdikciju vai noziedzīgu nodarījumu pret pārvaldības kārtību, - neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas, kā arī persona, kurai ir atņemtas tiesības veikt noteiktu vai visu veidu uzņēmējdarbību; 3) nodrošina darbības iekšējo uzraudzību un kontroli; 4) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu; 5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū. (2) Lai banka varētu saņemt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikšanai un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, tā izpilda un ievēro šādas prasības: 1) izveido attiecīgas struktūrvienības un nodrošina šo struktūrvienību pārvaldi un iekšējo uzraudzību; 2) nodrošina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu; 3) tur nošķirti no bankas aktīviem (mantas) tos klientu naudas līdzekļus, kuri atrodas vērtspapīru darījumu norēķinu kontā; 4) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū. (3) Komisija izskata brokeru sabiedrības vai bankas pieteikumu par atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai piešķiršanu un pieņem lēmumu 30 dienu laikā no pieteikuma un licencēšanas noteikumos norādīto dokumentu iesniegšanas dienas." 34. Papildināt likumu ar 57.1 pantu šādā redakcijā: "57.1 pants. Brokeru sabiedrība vai banka sniedz klientiem un viņu pārstāvjiem, Komisijai pēc tās pieprasījuma, kā arī citām likumos noteiktajām institūcijām likumos paredzētajos gadījumos un kārtībā ziņas par brokeru sabiedrības vai bankas turētajiem vērtspapīru kontiem un vērtspapīru darījumu norēķinu kontiem vai citiem naudas kontiem, kuri izmantoti norēķiniem par vērtspapīru darījumiem." 35. Izteikt 58.pantu šādā redakcijā: "58.pants. (1) Par vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu un uzdevumu pieņemšanas un izpildes kārtību brokeru sabiedrība vai banka ar klientu noslēdz rakstveida līgumu. (2) Uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem publiskajā apgrozībā brokeru sabiedrības vai bankas vārdā no klientiem ir tiesīgs pieņemt izpildei tikai tāds brokers vai persona, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc atļaujas (licences) starpniekdarbības veikšanai iegūšanas ir paziņojusi Komisijai. (3) Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu personiski izpildīt saņemto uzdevumu (turklāt uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt), brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar trešās personas starpniecību, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū. (4) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt trešo personu, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeigšanās termiņa vai citiem apstākļiem." 36. Aizstāt 59.panta otrajā daļā vārdus "Starpniecības darījumu līgumos, ko brokeri" ar vārdiem "Līgumos par vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu un uzdevumu pieņemšanas un izpildes kārtību, ko brokeru sabiedrība vai banka". 37. Papildināt 60.panta trešo daļu pēc vārda "izmantot" ar vārdiem "iekšējo informāciju, kā arī". 38. 64.pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "(1) Ieguldītājs, kurš iegūst savā īpašumā publiskās akciju sabiedrības akcijas tādā daudzumā, kas nodrošina vismaz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm, par to septiņu dienu laikā pēc akciju iegūšanas paziņo Komisijai un akciju sabiedrībai. Ja ieguldītājs vēlas iegūt apdrošināšanas akciju sabiedrību akcijas šajā daļā un šā likuma 65.pantā noteiktajā daudzumā, vispirms ieguldītājs ievēro Apdrošināšanas sabiedrību un to uzraudzības likuma noteikumus."; izteikt sesto daļu šādā redakcijā: "(6) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru pilnsapulcē pārsniedz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājušās, akciju sabiedrība deviņu dienu laikā no brīža, kad tā saņēmusi ieguldītāja oficiālu paziņojumu par izmaiņām akcionāru balsstiesībās vai citādā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, publicē minēto paziņojumu laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vismaz vienā vietējā laikrakstā." 39. Izteikt 65.1 pantu šādā redakcijā: "65.1 pants. (1) Aprēķinot šā likuma 64. un 65.pantā noteiktās balsstiesības, tām pieskaita arī tās balsstiesības, kuras: 1) iegūst trešās personas savā vārdā, bet ieguldītāja uzdevumā; 2) iegūst ieguldītāja meitas uzņēmumi; 3) iegūst trešās personas saskaņā ar rakstveida vienošanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par ilgstošu vai sistemātisku kopīgu rīcību attiecībā uz emitenta pārvaldi; 4) iegūst trešās personas saskaņā ar rakstveida vienošanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par balsstiesību nodošanu uz laiku par atlīdzību; 5) izriet no personas turējumā nodotajām akcijām un kuras persona ir tiesīga izlietot pēc saviem ieskatiem bez atsevišķa uzdevuma saņemšanas no to ieguldītāja; 6) nodrošina ieguldītāja īpašumā esošās akcijas, kas ir kā nodrošinājums par labu trešajai personai. Ja šī trešā persona kontrolē no ieķīlātām akcijām izrietošās balsstiesības un paziņo par vēlēšanos tās izlietot, attiecīgās balsstiesības uzskatāmas par šīs trešās personas balsstiesībām; 7) iegūst jebkurā citā netiešā veidā. (2) Ja šā panta pirmās daļas 5.punktā noteiktās balsstiesības kopā ar citām šīs personas balsstiesībām attiecīgajā akciju sabiedrībā atbilst kādam no šā likuma 64. vai 65.panta pirmajā daļā noteiktajiem balsstiesību daudzumiem, personai ir pienākums par to paziņot akciju sabiedrībai ne vēlāk kā 21 dienas laikā pirms akciju sabiedrības akcionāru pilnsapulces sasaukšanas. (3) Ieguldītājs akciju sabiedrībā iegūst balsstiesības, ko nodrošina noteikta daudzuma akcijas, kas iegādātas virs šā likuma 64. un 65.pantā noteiktajiem balsstiesību normatīviem, pēc tam, kad viņš šā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos, kā arī šā panta otrajā daļā un šā likuma 64. un 65.pantā paredzētajā kārtībā un termiņos ir informējis par to Komisiju un akciju sabiedrību." 40. Izteikt VIII nodaļu šādā redakcijā: "VIII nodaļa. Atbildība