17. Article — (1) Tikai padome ir tiesīga:

1) apstiprināt finanšu un kapitāla tirgus regulēšanas un pārraudzības stratēģiju; 2) izdot finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošus normatīvus noteikumus un pieņemt lēmumus; 3) izsniegt speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu darbībai finanšu un kapitāla tirgū; 4) apturēt un atjaunot izsniegtās speciālās atļaujas (licences) un sertifikāta darbību; 5) anulēt izsniegto speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu; 6) pieņemt lēmumu par sankciju piemērošanu pret personām, kas pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus; 61) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka tiesību, saistību izpildes un darbības ierobežojumiem; 62) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka pienākumu iesniegt šā likuma 7.panta pirmās daļas 4.1 punktā noteikto atzinumu; 7) noteikt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumus Komisijas darbības finansēšanai; 8) apstiprināt Komisijas struktūru, Komisijas nolikumu un tās struktūrvienību nolikumus; 9) apstiprināt Komisijas gada budžetu; 10) noteikt Komisijas darbinieku atlīdzību; 11) apstiprināt Komisijas darba un gada pārskatu; 12) apstiprināt Komisijas rīcībā esošās informācijas reģistrēšanas, apstrādes, uzglabāšanas, izplatīšanas un iznīcināšanas kārtību; 13) pieņemt lēmumu par sadarbības līgumu slēgšanu ar Latvijas Banku un ārvalstu finanšu un kapitāla tirgus uzraudzības institūcijām par apmaiņu ar finanšu un kapitāla tirgus uzraudzībai un regulēšanai nepieciešamo informāciju. (2) Padome šā panta pirmās daļas 6.2 punktā minēto lēmumu pieņem, ja Komisijai ir pamatotas aizdomas par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības neatbilstību finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasībām un Komisijas lēmumiem. (3) Padome šā panta pirmās daļas 6.2 punktā minētajā lēmumā pamato atzinuma sagatavošanai veicamās finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības pārbaudes nepieciešamību, nosaka darbības pārbaudes apjomu, kārtību, uzdevumus un termiņus, kā arī prasības attiecībā uz neatkarīga pārbaudes veicēja izvēli. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks, ievērojot padomes lēmumā noteiktās prasības, izvēlas neatkarīgu pārbaudes veicēju un apmaksā atzinuma sagatavošanai veicamās pārbaudes izmaksas, vienojoties ar neatkarīgu pārbaudes veicēju par darbības pārbaudes izmaksām un to samaksas kārtību. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks saskaņo ar Komisiju līguma projektu padomes lēmumā noteiktajos jautājumos. 23 (Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 12.02.2009., 20.12.2010. un 19.05.2016. likumu, kas stājas spēkā 20.06.2016.) 17.1 pants. (1) Pieņemot lēmumu par sankciju piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, Komisija ņem vērā: 1) pārkāpuma smagumu; 2) pārkāpuma ilgumu; 3) personas atbildības pakāpi; 4) pārkāpuma rezultātā personas gūtos ienākumus; 5) pārkāpuma rezultātā radīto zaudējumu atlīdzināšanu; 6) personas sadarbību pārkāpuma pārbaudē; 7) personas pieredzi finanšu un kapitāla tirgū; 8) personas finansiālo stāvokli; 9) personas iepriekš izdarītos pārkāpumus finanšu un kapitāla tirgū. (2) Padome izdod ieteikumus (vadlīnijas) šā panta pirmajā daļā minēto sankciju noteikšanai un publicē šos ieteikumus Komisijas mājaslapā internetā. 24 (08.11.2012. likuma redakcijā, kas grozīta ar 19.05.2016. likumu, kas stājas spēkā 20.06.2016.) 17.2 pants. Ja padomes izdotais administratīvais akts par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka pienākumu iesniegt neatkarīga pārbaudes veicēja atzinumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības atbilstību finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasībām un Komisijas lēmumiem tiek pārsūdzēts, pārsūdzēšana neaptur tā darbību. 25 (19.05.2016. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 20.06.2016.)
  1. 1)) apstiprināt finanšu un kapitāla tirgus regulēšanas un pārraudzības stratēģiju;
  2. 2)) izdot finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku darbību regulējošus normatīvus noteikumus un pieņemt lēmumus;
  3. 3)) izsniegt speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu darbībai finanšu un kapitāla tirgū;
  4. 4)) apturēt un atjaunot izsniegtās speciālās atļaujas (licences) un sertifikāta darbību;
  5. 5)) anulēt izsniegto speciālo atļauju (licenci) un sertifikātu;
  6. 6)) pieņemt lēmumu par sankciju piemērošanu pret personām, kas pārkāpušas finanšu un kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus;
  7. 61)) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka tiesību, saistību izpildes un darbības ierobežojumiem;
  8. 62)) pieņemt lēmumu par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka pienākumu iesniegt šā likuma 7.panta pirmās daļas 4.1 punktā noteikto atzinumu;
  9. 7)) noteikt finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku maksājumus Komisijas darbības finansēšanai;
  10. 8)) apstiprināt Komisijas struktūru, Komisijas nolikumu un tās struktūrvienību nolikumus;
  11. 9)) apstiprināt Komisijas gada budžetu;
  12. 10)) noteikt Komisijas darbinieku atlīdzību;
  13. 11)) apstiprināt Komisijas darba un gada pārskatu;
  14. 12)) apstiprināt Komisijas rīcībā esošās informācijas reģistrēšanas, apstrādes, uzglabāšanas, izplatīšanas un iznīcināšanas kārtību;
  15. 13)) pieņemt lēmumu par sadarbības līgumu slēgšanu ar Latvijas Banku un ārvalstu finanšu un kapitāla tirgus uzraudzības institūcijām par apmaiņu ar finanšu un kapitāla tirgus uzraudzībai un regulēšanai nepieciešamo informāciju.
  16. (2)) Padome šā panta pirmās daļas 6.2 punktā minēto lēmumu pieņem, ja Komisijai ir pamatotas aizdomas par finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības neatbilstību finanšu un kapitāla tirgus jomu regulējošo normatīvo aktu prasībām un Komisijas lēmumiem.
  17. (3)) Padome šā panta pirmās daļas 6.2 punktā minētajā lēmumā pamato atzinuma sagatavošanai veicamās finanšu un kapitāla tirgus dalībnieka darbības pārbaudes nepieciešamību, nosaka darbības pārbaudes apjomu, kārtību, uzdevumus un termiņus, kā arī prasības attiecībā uz neatkarīga pārbaudes veicēja izvēli. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks, ievērojot padomes lēmumā noteiktās prasības, izvēlas neatkarīgu pārbaudes veicēju un apmaksā atzinuma sagatavošanai veicamās pārbaudes izmaksas, vienojoties ar neatkarīgu pārbaudes veicēju par darbības pārbaudes izmaksām un to samaksas kārtību. Finanšu un kapitāla tirgus dalībnieks saskaņo ar Komisiju līguma projektu padomes lēmumā noteiktajos jautājumos.
  18. 1)) pārkāpuma smagumu;
  19. 2)) pārkāpuma ilgumu;
  20. 3)) personas atbildības pakāpi;
  21. 4)) pārkāpuma rezultātā personas gūtos ienākumus;
  22. 5)) pārkāpuma rezultātā radīto zaudējumu atlīdzināšanu;
  23. 6)) personas sadarbību pārkāpuma pārbaudē;
  24. 7)) personas pieredzi finanšu un kapitāla tirgū;
  25. 8)) personas finansiālo stāvokli;
  26. 9)) personas iepriekš izdarītos pārkāpumus finanšu un kapitāla tirgū.
  27. (2)) Padome izdod ieteikumus (vadlīnijas) šā panta pirmajā daļā minēto sankciju noteikšanai un publicē šos ieteikumus Komisijas mājaslapā internetā.
annual-reportasdeadlinefinancial-statementsjoint-stockregistrationremunerationsalary

Cited by (25)