4. Article

Aizņēmumi un parāda vērtspapīru iekļaušana oficiālajā sarakstā 4.1. Informācija par aizņēmuma nosacījumiem: 4.1.1. aizņēmuma summa (emisijas apjoms). Ja tā nav noteikta, tad jānorāda emisijas apjoma noteikšanas kārtība; 4.1.2. parāda vērtspapīru veids, skaits un to nominālvērtība; 4.1.3. parāda vērtspapīru piedāvājuma cena vai tās noteikšanas mehānisms, dzēšanas vērtība un nominālā procentu likme. Ja ir paredzētas vairākas procentu likmes, norāda nosacījumus procentu likmes izmaiņām. Minētā informācija nav jāsniedz nepārtrauktu vai atkārtotu parāda vērtspapīru emisiju gadījumā; 4.1.4. citu priekšrocību piešķiršanas kārtība un šādu priekšrocību aprēķina metodes; 4.1.5. nodokļu ieturējums ienākuma gūšanas vietā (valstī, kurā parāda vērtspapīri emitēti, un valstī, kurā parāda vērtspapīrus iekļauj oficiālajā sarakstā) par izmaksājamiem ienākumiem no parāda vērtspapīriem un norāde par to, kas veic nodokļa ieturējumu; 4.1.6. aizņēmuma atmaksāšanas kārtība; 4.1.7. informācija par kredītiestādēm (vai citām finanšu institūcijām), kas parāda vērtspapīru iekļaušanas oficiālajā sarakstā laikā veic emitenta maksājumus valstī, kurā notiek parāda vērtspapīru iekļaušana reģistrētajos oficiālajos sarakstos, norādot: 4.1.7.1. kredītiestādes nosaukumu, 4.1.7.2. kredītiestādes juridisko adresi; 4.1.8. valūta, kādā izsniegts aizņēmums. Ja aizņēmums ir izteikts norēķinu vienībās, norāda to līguma statusu; 4.1.9. termiņi: 4.1.9.1. aizņēmuma atmaksas termiņš un aizņēmuma dzēšanas pirms termiņa iespēja, norādot, vai ir paredzēta iespēja veikt parāda vērtspapīru dzēšanu pirms to sākotnēji noteiktā dzēšanas termiņa, un dzēšanas kārtību šādos gadījumos, 4.1.9.2. datums, no kura sāk maksāt procentus, un datumi, kuros tiks veikti procentu maksājumi, 4.1.9.3. termiņš, kurā var iesniegt prasības par procentu izmaksu un pamatsummas atmaksāšanu, 4.1.9.4. parāda vērtspapīru izvietošanas kārtība un termiņi, iespējamā pagaidu sertifikātu izmantošana; 4.1.10. parāda vērtspapīru ienesīgums un ienesīguma aprēķina metodes īss apraksts. Minēto informāciju var nesniegt nepārtrauktas vai atkārtotas parāda vērtspapīru emisijas gadījumā. 4.2. Juridiskā informācija: 4.2.1. informācija par lēmumiem, atļaujām vai apstiprinājumiem, pamatojoties uz kuriem tiek veikta parāda vērtspapīru sākotnējā izvietošana vai laišana publiskajā apgrozībā; 4.2.2. parāda vērtspapīru, kuri ir vai tiks emitēti, skaits (ja tas ir iepriekš noteikts); 4.2.3. garantiju, galvojumu un saistību veids un darbības joma, kas paredzētas, lai nodrošinātu gan aizņēmumu atmaksu, gan procentu izmaksu. Jānorāda, kur ir brīvi pieejami attiecīgie līgumi, kas attiecas uz šīm garantijām, galvojumiem un saistībām; 4.2.4. pilnvarnieku organizācija vai kāda cita parādzīmju īpašnieku kopuma pārstāvība, norādot parādzīmju īpašnieku pārstāvju vārdu, uzvārdu (fiziskām personām) vai nosaukumu un pārvaldes struktūru (juridiskām personām), šādas pārstāvības galvenos nosacījumus, norādot pārstāvja aizvietošanas nosacījumus. Jānorāda, kur ir brīvi pieejami līgumi, kas attiecas uz šīm pārstāvības formām; 4.2.5. informācija par līgumu vai citu dokumentu, kas pakārto aizņēmumu citiem emitenta parādiem, par kuriem līgums jau ir vai tiks noslēgts; 4.2.6. tiesību aktu uzskaitījums, saskaņā ar kuriem parāda vērtspapīri tiek vai tiks emitēti, norādot arī lietu piekritību strīdus gadījumā (kompetentās tiesas); 4.2.7. parāda vērtspapīru veids - vārda vai uzrādītāja; 4.2.8. informācija par ierobežojumiem parāda vērtspapīru brīvai apgrozībai, ja šādi ierobežojumi ir paredzēti. 4.3. Informācija par parādzīmju iekļaušanu oficiālajā sarakstā: 4.3.1. regulētā tirgus organizētāja nosaukums, juridiskā adrese, kurā iesniegts vai tiks iesniegts iesniegums parāda vērtspapīru iekļaušanai oficiālajā sarakstā; 4.3.2. informācija par personām, kuras izpērk parāda vērtspapīrus sākotnējai izvietošanai vai garantē neizvietoto parāda vērtspapīru izpirkšanu: 4.3.2.1. fiziskai personai - vārds, uzvārds, personas kods un adrese, 4.3.2.2. juridiskai personai - nosaukums, juridiskā adrese, reģistrācijas numurs, datums, vieta un institūcija, kas to reģistrējusi. Ja visa emisija nav izpirkta vai nav garantēta visu neizpirkto parāda vērtspapīru izpirkšana, norāda to emisijas daļu, kura nav izpirkta vai kuras izpirkšana nav garantēta; 4.3.3. ja parāda vērtspapīru sākotnējā izvietošana vai laišana publiskajā apgrozībā vienlaicīgi tiek veikta vairāku valstu tirgos un ja kāda parāda vērtspapīru daļa tiek rezervēta šiem tirgiem, jāiekļauj informācija par šīs emisijas daļas apmēru; 4.3.4. ja tā paša veida parāda vērtspapīri ir jau iekļauti viena vai vairāku regulēto tirgu organizētāju regulētajos tirgos, jānorāda šo regulēto tirgu organizētāju nosaukumi un juridiskās adreses; 4.3.5. ja tā paša veida parāda vērtspapīri vēl nav iekļauti regulētā tirgū Latvijas Republikā, bet tiek tirgoti vienā vai vairākos citos regulētos vērtspapīru tirgos, kas darbojas regulāri, ir atzīti un atklāti, jānorāda šo tirgu nosaukums un adrese (atrašanās vieta). 4.4. Informācija par emisiju, ja tā notiek vienlaicīgi ar iekļaušanu oficiālajā sarakstā vai ne vairāk kā trīs mēnešus pirms šādas iekļaušanas: 4.4.1. jebkādu pirmpirkuma tiesību izmantošanas kārtība; parakstīšanās tiesību uz parāda vērtspapīriem pārejas citai personai iespējas; neizmantoto pirmpirkuma tiesību statuss pēc to neizmantošanas; 4.4.2. parāda vērtspapīru apmaksas kārtība un piedāvājuma cena; 4.4.3. emisijas vai piedāvājuma izsludināšanas termiņš un informācija par iespējām slēgt piedāvājumu pirms termiņa (minēto informāciju var nenorādīt nepārtrauktas vai atkārtotas parāda vērtspapīru emisijas gadījumā); 4.4.4. kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības (citas finanšu institūcijas), kas ir atbildīga par parakstīšanos uz parāda vērtspapīriem, nosaukums un juridiskā adrese, ja emitents šādas institūcijas ir pilnvarojis organizēt parakstīšanos; 4.4.5. informācija par parakstītā emisijas apjoma samazināšanu, ja tas ir paredzēts; 4.4.6. informācija par parāda vērtspapīru emisijas rezultātā plānoto (gūto) tīro aizņēmuma apjomu (minētā informācija nav jāsniedz nepārtrauktas vai atkārtotas emisijas gadījumā); 4.4.7. emisijas mērķis un paredzētais aizņēmuma izlietojums.