1. Article

Vispārīgie jautājumi 1.1. "Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu'' (tālāk tekstā - noteikumi) ir izstrādāti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 124.panta pirmās daļas 9. punktu un 124. panta otrās daļas 6. punktu. 1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā aizpilda un glabā finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentus. 1.3. Noteikumi ir saistoši ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus Latvijas Republikā. 1.4. Noteikumos lietotie termini: 1.4.1. klients - persona, kurai ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz ieguldījumu pakalpojumus; 1.4.2. līgums - ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes noslēgtais līgums ar klientu par ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu; 1.4.3. identifikācijas dati - likuma "Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu'' 6. pantā minētā informācija, kas iegūstama par fizisku vai juridisku personu; 1.4.4. autentifikācija - līgumā paredzēts līdzekļu (parole, kodu kartes dati, elektroniskā atslēga u.tml.) un pasākumu kopums, kurš nodrošina un ļauj uzskatīt, ka attiecīgos identifikācijas datus vai no tiem atvasinātus datus (internetbankas lietotājvārds vai kods u.tml.) lieto to īpašnieks; 1.4.5. autorizācija - ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes noteiktu līdzekļu un pasākumu kopums, kurš nodrošina, ka autentificētā persona var veikt tikai līgumā paredzētās darbības (saņemt informāciju par finanšu instrumentu konta atlikumu, sniegt rīkojumu darījumam ar finanšu instrumentiem u.tml.); 1.4.6. rīkojums - klienta gribas izpaudums (pirkt, pārdot, pārvest uz citu kontu vai citai personai, dereģistrēt, ieķīlāt u.tml.), pamatojoties uz kuru ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sāk finanšu instrumentu darījuma veikšanu; 1.4.7. citi termini un jēdzienu skaidrojumi atbilst Finanšu instrumentu tirgus likumā dotajiem terminu skaidrojumiem un lietotajiem jēdzieniem.