3. Article

Klienta rīkojuma aizpildīšanas un saglabāšanas kārtība 3.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde pieņem atbilstoši līguma noteikumiem sagatavotus un iesniegtus rīkojumus (klienta personīgi (papīra formā), pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā iesniegtus rīkojumus). 3.2. Pieņemt klienta rīkojumu pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde drīkst tikai tādā gadījumā, ja tā: 3.2.1. nodrošina klienta autentificēšanu; 3.2.2. nodrošina rīkojuma saglabāšanu tādā veidā, kādā tas saņemts (balss forma, elektronisks veids u.tml.). 3.3. Katram rīkojumam fiksējams tā saņemšanas laiks (saņemšanas datums un laiks stundās un minūtēs), klienta personīgi vai pa faksu papīra formā iesniegtam rīkojumam norādot to uz rīkojuma, bet pa telekomunikācijām vai elektroniskā veidā iesniegtam rīkojumam saglabājot par to informāciju ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes elektroniskajos informācijas nesējos. 3.4. Klienta rīkojumi saglabājami tādā nemainītā formā un ar neizmainītu saturu, kā tie iesniegti, lai jebkurā brīdī un visā klienta rīkojuma glabāšanas periodā būtu iespējams pārliecināties par klienta rīkojuma iesniegšanu, noteikt rīkojuma iesniedzēju, rīkojuma iesniegšanas datumu un laiku stundās un minūtēs, iepazīties ar tajā ietverto informāciju. 3.5. Rīkojumā ietverama vismaz šāda informācija: 3.5.1. darījuma veids (pirkšana, pārdošana, pārvedums, dereģistrācija, ieķīlāšana u.tml.); 3.5.2. finanšu instruments, norādot informāciju, kura nepārprotami ļauj identificēt finanšu instrumentu (finanšu instrumenta veids un tā emitenta nosaukums, ISIN kods u.tml.); 3.5.3. finanšu instrumenta cena, tās intervāls vai tās noteikšanas mehānisms (tirgus cena u.tml.), ja darījuma izpildes cena ir konkrētā finanšu instrumentu darījuma būtiska sastāvdaļa vai arī ja klients dod īpašus norādījumus par darījuma izpildes cenu; 3.5.4. finanšu instrumentu darījuma izpildes laiks vai izpildes termiņš, ja darījuma izpildes laiks vai termiņš ir konkrētā finanšu instrumentu darījuma būtiska sastāvdaļa vai arī ja klients dod īpašus norādījumus par darījuma izpildes laiku vai termiņu. 3.6. Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var pieprasīt un klients var norādīt arī citu informāciju, kas ir nepieciešama vai ir saistīta ar finanšu instrumentu darījuma veikšanu (tirgus segments, kurā darījums izpildāms, u.tml.). 3.7. Ja klients rīkojumu iesniedz personīgi (papīra formā), to aizpilda divos eksemplāros, rīkojumā norādot arī klienta identifikācijas datus. Klients un ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes pilnvarotais pārstāvis, kurš pieņem rīkojumu, personiski to paraksta. Vienu rīkojuma eksemplāru izsniedz klientam. 3.8. Pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā iesniegtiem rīkojumiem papildus šo noteikumu 3.3. un 3.4. punktā minētajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nodrošina: 3.8.1. klienta autentificēšanu un autorizēšanu, par autentificēšanas un autorizēšanas faktu saglabājot informāciju (piemēram, auditācijas pieraksti u.tml.) ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes elektroniskajos informācijas nesējos vai papīra formā saņemtam faksam norādot informāciju uz papīra formas rīkojuma; 3.8.2. iespēju pēc klienta pieprasījuma izsniegt rakstveida dokumentu, kas satur informāciju par finanšu instrumentu darījuma rīkojuma iesniegšanas faktu, iesniegšanas datumu un laiku stundās un minūtēs, rīkojumā ietverto informāciju par veicamo finanšu instrumentu darījumu.