14. Article

Interešu konflikts (1) Sabiedrība nodrošina tādu iekšējās kontroles sistēmu, kas maksimāli samazina iespēju rasties interešu konfliktam starp: 1) sabiedrību un tās klientiem vai sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem; 2) sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem; 3) sabiedrības klientiem; 4) sabiedrības klientiem un sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem. (2) Par interešu konfliktu šā likuma izpratnē uzskatāma situācija, kad sabiedrības pilnvarotā persona vienlaikus pieņem lēmumus par ieguldījumu veikšanu sabiedrības interesēs vai pati savās interesēs un fonda līdzekļu vai klientu individuālajā portfelī esošo līdzekļu ieguldīšanu, kas varētu nelabvēlīgi ietekmēt fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu intereses attiecībā uz tāda paša veida ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā. (3) Sabiedrība nodrošina, lai viens un tas pats sabiedrības darbinieks veiktu tikai vienu no šādiem pienākumiem: 1) sabiedrībai piederošo finanšu instrumentu pārvaldīšana, kā arī ar to saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana izpildei; 2) fonda ieguldījumu un klientu (arī privāto pensiju fondu un valsts fondēto pensiju shēmas) finanšu instrumentu individuāla pārvaldīšana, kā arī ar to saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana izpildei; 3) finanšu instrumentu darījumu iegrāmatošana. (4) Sabiedrībai nav tiesību ieguldīt savus līdzekļus citā sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecības. (5) Šā panta ceturtajā daļā noteiktie ierobežojumi, kas attiecas uz sabiedrības pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecību iegūšanu, nav attiecināmi uz gadījumiem, kad sabiedrība pārņem citas sabiedrības izveidota fonda pārvaldi. Šādā gadījumā sešu mēnešu laikā no pārņemšanas pabeigšanas dienas sabiedrībai jāveic attiecīgi pasākumi, lai tās turpmākā darbība atbilstu šā panta ceturtajā daļā minētajiem noteikumiem. (6) Ja sabiedrība pārvalda klientu individuālos finanšu instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju fonda izveidoto pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā portfelī ietilpstošos līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā esošajos fondos, ja vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā pakalpojuma sniegšanu šāds pilnvarojums nav nepārprotami piešķirts.
  1. (1)) Sabiedrība nodrošina tādu
  2. 1)) sabiedrību un tās klientiem vai
  3. 2)) sabiedrības pārvaldē esošajiem
  4. 3)) sabiedrības klientiem;
  5. 4)) sabiedrības klientiem un
  6. (2)) Par interešu konfliktu šā
  7. (3)) Sabiedrība nodrošina, lai
  8. 1)) sabiedrībai piederošo finanšu
  9. 2)) fonda ieguldījumu un klientu
  10. 3)) finanšu instrumentu darījumu
  11. (4)) Sabiedrībai nav tiesību
  12. (5)) Šā panta ceturtajā daļā
  13. (6)) Ja sabiedrība pārvalda klientu
asjoint-stocktax-authorityvid