55. Article — Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācija
(1) Finanšu izlūkošanas dienests sniedz informāciju izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai vai tiesai, ja šī informācija rada pamatotas aizdomas, ka attiecīgā persona ir izdarījusi noziedzīgu nodarījumu, tajā skaitā veikusi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu.
(11) Finanšu izlūkošanas dienests var sniegt informāciju izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai, tiesai, operatīvās darbības subjektiem, uzraudzības un kontroles institūcijām un citām institūcijām, ja, pēc Finanšu izlūkošanas dienesta ieskata, šo informāciju attiecīgās institūcijas var izmantot tām normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai.
(12) Izmeklēšanas iestādes, operatīvās darbības subjekti, prokuratūra un tiesa pēc Finanšu izlūkošanas dienesta pieprasījuma sniedz tam normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai nepieciešamo informāciju.
(2) Finanšu izlūkošanas dienests koordinē operatīvās darbības subjektu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras, Valsts ieņēmumu dienesta, uzraudzības un kontroles institūciju un citu institūciju (turpmāk — pārstāvētās institūcijas), kā arī likuma subjektu sadarbību. Sadarbību koordinē, sasaucot sadarbības koordinācijas grupu. Sadarbības koordinācijas grupu sasauc Finanšu izlūkošanas dienests pēc savas iniciatīvas vai tad, ja to ierosina vismaz viena no pārstāvētajām institūcijām (šādā gadījumā Finanšu izlūkošanas dienests izvērtē ierosinājuma pamatotību).
(3) Sadarbības mērķis ir veicināt pārstāvētajām institūcijām un likuma subjektiem šajā likumā un citos normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi.
(4) Pārstāvētās institūcijas un likuma subjekti pēc savas iniciatīvas sadarbības koordinācijas grupas ietvaros ir tiesīgi apmainīties ar informāciju, kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu vai citu ar to saistītu noziedzīgu nodarījumu vai aizdomīgu darījumu. Likuma subjektu sniegtā informācija sadarbības ietvaros uzskatāma par tādu, kas tiek sniegta Finanšu izlūkošanas dienestam šā likuma mērķu sasniegšanai.
(5) Sadarbības koordinācijas grupas ietvaros pārstāvētās institūcijas un likuma subjekti ir tiesīgi izskatīt arī konkrētas situācijas, kurās notiek pārbaudes vai izmeklēšana, un apmainīties ar informāciju, ievērojot normatīvos aktus, kas nosaka attiecīgās pārbaudes vai izmeklēšanas veikšanu.
(6) Attiecībā uz atbildību par šajā pantā paredzētās informācijas apmaiņu sadarbības koordinācijas grupas ietvaros piemērojama šā likuma 40. panta pirmā un otrā daļa. Šajā nodaļā paredzētā informācijas apmaiņa neietekmē šā likuma IV2 nodaļā noteikto ziņošanas pienākumu.
(7) Attiecībā uz sadarbības koordinācijas grupā atklātās informācijas tālāku izpaušanu ievēro attiecīgajos normatīvajos aktos noteiktās informācijas aizsardzību regulējošās prasības.
93
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 26.04.2018., 13.06.2019., 15.06.2021. un 05.02.2026. likumu, kas stājas spēkā 06.03.2026.)
55.1 pants. Finanšu izlūkošanas dienesta un Finanšu ministrijas sadarbība ar uzraudzības un kontroles institūcijām
(1) Lai sekmētu uzraudzības un kontroles institūciju savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, veicinātu vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riskiem un tendencēm, Finanšu ministrija koordinē uzraudzības un kontroles institūciju sadarbību, sasaucot šo institūciju sadarbības platformas sanāksmes. Uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sanāksmi Finanšu ministrija sasauc pēc savas iniciatīvas vai tad, ja to ierosina Finanšu izlūkošanas dienests vai vismaz viena no uzraudzības un kontroles institūcijām.
(2) Finanšu izlūkošanas dienests piedalās uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sanāksmēs un sniedz uzraudzības un kontroles institūcijām informāciju atbilstoši šā likuma 51. panta pirmās daļas 9. un 16. punktam.
(3) Finanšu ministrija, Finanšu izlūkošanas dienests un uzraudzības un kontroles institūcijas pēc savas iniciatīvas sadarbības platformas ietvaros ir tiesīgas apmainīties ar informāciju, kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu, identificētajiem nozares riskiem un veiktajiem uzraudzības un kontroles pasākumiem.
94
(13.10.2022. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 08.11.2022.)
- (1)) Finanšu izlūkošanas dienests sniedz informāciju izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai vai tiesai, ja šī informācija rada pamatotas aizdomas, ka attiecīgā persona ir izdarījusi noziedzīgu nodarījumu, tajā skaitā veikusi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu.
- (11)) Finanšu izlūkošanas dienests var sniegt informāciju izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai, tiesai, operatīvās darbības subjektiem, uzraudzības un kontroles institūcijām un citām institūcijām, ja, pēc Finanšu izlūkošanas dienesta ieskata, šo informāciju attiecīgās institūcijas var izmantot tām normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai.
- (12)) Izmeklēšanas iestādes, operatīvās darbības subjekti, prokuratūra un tiesa pēc Finanšu izlūkošanas dienesta pieprasījuma sniedz tam normatīvajos aktos noteikto uzdevumu veikšanai nepieciešamo informāciju.
- (2)) Finanšu izlūkošanas dienests koordinē operatīvās darbības subjektu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras, Valsts ieņēmumu dienesta, uzraudzības un kontroles institūciju un citu institūciju (turpmāk — pārstāvētās institūcijas), kā arī likuma subjektu sadarbību. Sadarbību koordinē, sasaucot sadarbības koordinācijas grupu. Sadarbības koordinācijas grupu sasauc Finanšu izlūkošanas dienests pēc savas iniciatīvas vai tad, ja to ierosina vismaz viena no pārstāvētajām institūcijām (šādā gadījumā Finanšu izlūkošanas dienests izvērtē ierosinājuma pamatotību).
- (3)) Sadarbības mērķis ir veicināt pārstāvētajām institūcijām un likuma subjektiem šajā likumā un citos normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi.
- (4)) Pārstāvētās institūcijas un likuma subjekti pēc savas iniciatīvas sadarbības koordinācijas grupas ietvaros ir tiesīgi apmainīties ar informāciju, kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu vai citu ar to saistītu noziedzīgu nodarījumu vai aizdomīgu darījumu. Likuma subjektu sniegtā informācija sadarbības ietvaros uzskatāma par tādu, kas tiek sniegta Finanšu izlūkošanas dienestam šā likuma mērķu sasniegšanai.
- (5)) Sadarbības koordinācijas grupas ietvaros pārstāvētās institūcijas un likuma subjekti ir tiesīgi izskatīt arī konkrētas situācijas, kurās notiek pārbaudes vai izmeklēšana, un apmainīties ar informāciju, ievērojot normatīvos aktus, kas nosaka attiecīgās pārbaudes vai izmeklēšanas veikšanu.
- (6)) Attiecībā uz atbildību par šajā pantā paredzētās informācijas apmaiņu sadarbības koordinācijas grupas ietvaros piemērojama šā likuma 40. panta pirmā un otrā daļa. Šajā nodaļā paredzētā informācijas apmaiņa neietekmē šā likuma IV2 nodaļā noteikto ziņošanas pienākumu.
- (7)) Attiecībā uz sadarbības koordinācijas grupā atklātās informācijas tālāku izpaušanu ievēro attiecīgajos normatīvajos aktos noteiktās informācijas aizsardzību regulējošās prasības.
- (1)) Lai sekmētu uzraudzības un kontroles institūciju savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, veicinātu vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riskiem un tendencēm, Finanšu ministrija koordinē uzraudzības un kontroles institūciju sadarbību, sasaucot šo institūciju sadarbības platformas sanāksmes. Uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sanāksmi Finanšu ministrija sasauc pēc savas iniciatīvas vai tad, ja to ierosina Finanšu izlūkošanas dienests vai vismaz viena no uzraudzības un kontroles institūcijām.
- (2)) Finanšu izlūkošanas dienests piedalās uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sanāksmēs un sniedz uzraudzības un kontroles institūcijām informāciju atbilstoši šā likuma 51. panta pirmās daļas 9. un 16. punktam.
- (3)) Finanšu ministrija, Finanšu izlūkošanas dienests un uzraudzības un kontroles institūcijas pēc savas iniciatīvas sadarbības platformas ietvaros ir tiesīgas apmainīties ar informāciju, kas attiecas uz noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma un proliferācijas finansēšanu vai šo darbību mēģinājumu, identificētajiem nozares riskiem un veiktajiem uzraudzības un kontroles pasākumiem.
In plain words
FID sadarbības koordinācija
(1) FID sniedz informāciju izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai vai tiesai, ja tā rada pamatotas aizdomas par noziedzīgu nodarījumu, tai skaitā naudas atmazgāšanu vai terorisma finansēšanu.
(1.1) FID var sniegt informāciju arī operatīvās darbības subjektiem, uzraudzības iestādēm un citām iestādēm, ja tā var būt noderīga to uzdevumu veikšanai.
(1.2) Izmeklēšanas iestādes, operatīvie dienesti, prokuratūra un tiesa pēc FID pieprasījuma sniedz tam nepieciešamo informāciju.
(2) FID koordinē operatīvo dienestu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras, VID un likuma subjektu sadarbību, sasaucot sadarbības koordinācijas grupu — pēc savas iniciatīvas vai jebkuras iesaistītās iestādes ierosinājuma.
(3) Sadarbības mērķis — veicināt efektīvu uzdevumu izpildi: izbeigt darījuma attiecības ar klientu, sniegt ziņojumus, pieprasīt informāciju vai sagatavoties citiem uzdevumiem.
(4) Grupas dalībnieki drīkst savstarpēji apmainīties ar informāciju par naudas atmazgāšanu vai aizdomīgiem darījumiem. Subjektu sniegtā informācija uzskatāma par sniegtu FID.
(5) Grupā drīkst izskatīt arī konkrētas pārbaudes vai izmeklēšanas situācijas.
(6) Par informācijas apmaiņu grupā piemēro 40. panta atbrīvojumu no atbildības. Tas neietekmē ziņošanas pienākumu.
55.1 pants — FID un Finanšu ministrijas sadarbība ar uzraudzības iestādēm
Lai veicinātu vienotu uzraudzības praksi un izpratni par riskiem, Finanšu ministrija koordinē uzraudzības iestāžu sadarbības platformu. FID piedalās sanāksmēs un sniedz informāciju. Dalībnieki drīkst apmainīties ar informāciju par riskiem un uzraudzības pasākumiem.
amlanti-money-launderingasfidjoint-stocktax-authorityvid