25. Article

Izvērtējot klienta, kura riska darījumi veido strukturētos produktus, vai strukturētā produkta emitenta saistību ar citiem klientiem, iestāde ievēro šādus nosacījumus: 25.1. ja ieguldījumu fonda bāzes aktīvs ir ieguldījumu fonda apliecība, granularitātes kritēriju var piemērot, aizvietojot bāzes aktīvu ieguldījumu fonda apliecību ar to veidojošajiem bāzes aktīviem; 25.2. bāzes aktīvu struktūru pārskata regulāri, bet ne retāk kā reizi mēnesī; 25.3. riska darījuma, kas atspoguļots bāzes aktīvā, vērtību nosaka proporcionāli iestādes ieguldījumam strukturētajā produktā; 25.4. ja iestāde ir veikusi ieguldījumus strukturētajos produktos pirms 30.09.2010., tā var sākt piemērot jauno pieeju strukturēto produktu emitentu vai klientu, kuru riska darījumi veido strukturēto produktu bāzes aktīvus, savstarpējās saistības noteikšanai, sākot ar 31.12.2011. 2.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 3.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā, kas grozīta ar FKTK 19.12.2013. noteikumiem Nr.287) 4.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai četras reizes gadā Iestādes nosaukums: Kods: Piemērošanas līmenis (individuāli, konsolidācijas grupa, konsolidācijas apakšgrupa): Pārskats par papildu kapitāla prasību riska darījumu ierobežojumu pārsniegumam. gada(pārskata ceturksnis) (tūkst. latu) Nr. p.k. Klienta vai SSKG identifikators Riska darījumu vērtība pēc KM un atbrīvojumu piemērošanas 25% no pašu kapitāla (1.6LRD)* Riska darījumu kopsummas pārsniegums pār 25% no pašu kapitāla (7-8) Kapitāla prasība ierobežojumu pārsniegumam SSKG kods Klienta reģistrācijas vietas kods Klienta reģistrācijas numurs vai personas kods Klienta kategorija Klienta vai SSKG nosaukums vai vārds un uzvārds 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Kopā * Komisijas 30.11.2007. normatīvo noteikumu Nr. 165 "Pārskatu par minimālo kapitāla prasību un pašu kapitāla aprēķinu sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" 1. pielikumā uzrādītais pozīcijas kods. Iestādes vadītājs (paraksts) (vārds, uzvārds) (aizpildīšanas datums) Izpildītājs (vārds, uzvārds) (e-pasta adrese) (tālruņa numurs) 5.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi" Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai četras reizes gadā Iestādes nosaukums: Kods: Piemērošanas līmenis (individuāli, konsolidācijas grupa, konsolidācijas apakšgrupa): Pārskats par riska darījumu ierobežojumu pārsnieguma gadījumiem pārskata periodā. gada (pārskata ceturksnis) (tūkst. latu) Nr. p.k. Klienta vai SSKG identifikators Riska darījumu kopsumma 25% no pašu kapitāla (1.6LRD)* Riska darījumu kopsummas pārsniegums pār 25% no pašu kapitāla (7-8) , t.sk. SSKG kods Klienta reģistrācijas vietas kods Klienta reģistrācijas numurs vai personas kods Klienta kategorija Klienta vai SSKG nosaukums vai vārds un uzvārds īsaks vai vienāds ar 10 dienām ilgāks par 10 dienām 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Kopā * Komisijas 30.11.2007. normatīvo noteikumu Nr. 165 "Pārskatu par minimālo kapitāla prasību un pašu kapitāla aprēķinu sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" 1. pielikumā uzrādītais pozīcijas kods. Iestādes vadītājs (paraksts) (vārds, uzvārds) (aizpildīšanas datums) Izpildītājs (vārds, uzvārds) (e-pasta adrese) (tālruņa numurs) 6.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 7.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 8.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 9.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 10.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā) 11.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.11.2010. normatīvajiem noteikumiem Nr.313 "Riska darījumu ierobežojumu izpildes normatīvie noteikumi"(Pielikums FKTK 06.07.2011. noteikumu Nr.119 redakcijā)