29. Article

Pirmo reizi informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failu kredītiestāde individuāli vai konsolidācijas grupas vai apakšgrupas līmenī saskaņā ar grozījumiem šo noteikumu 3.2., 6., 17., 18., 21., 22. un 22.1 punktā sagatavo par 2015. gada 1. ceturksni un iesniedz Komisijai ne vēlāk kā līdz 2015. gada 1. jūnijam. 31 (FKTK 04.03.2015. noteikumu Nr.34 redakcijā) Ieraksti informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failā izskatīsies šādi: ORN58|1|12|15.03.2013.|15.03.2013.|15.03.2013.|Konstatēta naudas līdzekļu zādzība no kases EUR 6 000.00 apmērā. Kasē kopumā bija naudas līdzekļi EUR 15 000.00 apmērā. Vainīgais darbinieks netika atrasts.|5|6 000|0|0|15 000|0|0|1|, kur sniegta informācija par šādu operacionālā riska notikuma iestāšanās gadījumu: 1. notikuma identifikācijas iekšējā pazīme: operacionālā riska notikums ar pazīmi ORN58; 2. notikuma veids: operacionālā riska notikums klasificēts notikuma veidā "Iekšējie krāpnieciskie darījumi"; 3. notikuma veida apakškategorija: operacionālā riska notikums klasificēts notikuma veida apakškategorijā "Iekšēja krāpšana vai zādzības"; 4. notikuma iestāšanās datums: operacionālā riska notikuma iestāšanās datums ir 15.03.2013.; 5. notikuma konstatēšanas datums: operacionālā riska notikuma konstatēšanas datums ir 15.03.2013.; 6. notikuma reģistrēšanas datums: operacionālā riska notikuma reģistrēšanas datums ir 15.03.2013.; 7. notikuma apraksts: Konstatēta naudas līdzekļu zādzība no kases EUR 6 000.00 apmērā. Kasē kopumā bija naudas līdzekļi EUR 15 000.00 apmērā. Vainīgais darbinieks netika atrasts; 8. darbības joma: operacionālā riska notikums klasificēts darbības jomā "Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana"; 9. faktiskie zaudējumi: operacionālā riska notikuma iestāšanās dēļ radušies zaudējumi EUR 6 000.00 apmērā; 10. faktiskie ienākumi: operacionālā riska notikuma iestāšanās dēļ nav radušies ienākumi; 11. plānotie (sagaidāmie) zaudējumi: operacionālā riska notikuma iestāšanās dēļ nepastāv plānoto (sagaidāmo) zaudējumu rašanās risks nākotnē, t.i. plānotie (sagaidāmie) zaudējumi ir nulle; 12. maksimāli iespējamie zaudējumi: operacionālā riska notikuma iestāšanās dēļ visnelabvēlīgākā scenārija iestāšanās gadījumā rastos maksimāli iespējamie zaudējumi EUR 15 000 apmērā; 13. saņemtā apdrošināšanas atlīdzība: apdrošināšanas atlīdzība nav saņemta; 14. saņemtā cita veida atlīdzība: cita veida atlīdzība nav saņemta (radušies zaudējumi nav atgūti, jo vainīgais darbinieks netika atrasts); 15. notikuma statuss: informācija par operacionālā riska notikumu tiek sniegta pirmo reizi (jauns notikums). (Grozīts ar FKTK 04.03.2015. noteikumiem Nr.34) Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis