3. Article

Iekšējās kontroles sistēmas dokumentos nosaka: 3.1. klienta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtēšanas kārtību; 3.2. neparastu un aizdomīgu darījumu konstatēšanas kārtību; 3.3. klienta un patiesā labuma guvēja identifikācijas kārtību; 3.4. klienta izpētes veikšanas kārtību; 3.5. atturēšanās no aizdomīgu darījumu veikšanas kārtību; 3.6. ziņošanas par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem un ziņošanas dokumentu glabāšanas kārtību; 3.7. klientu veikto darījumu uzraudzības kārtību; 3.8. klienta identifikācijas un izpētes gaitā, kā arī klienta veikto darījumu uzraudzības gaitā iegūto datu un dokumentu glabāšanas kārtību; 3.9. kapitālsabiedrības darbinieku tiesības, pienākumus un atbildību iekšējās kontroles sistēmas prasību izpildē. 4