31. Article

Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.01.2016. normatīvie noteikumi Nr. 25 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi". 32 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja p.i. Juridiskā un licencēšanas departamenta direktors G.Romeiko Pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.09.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 154 Pārskats par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska ekspozīcijas raksturojumu Tirgus dalībnieka nosaukums: Pārskata periods: __.__.____. __.__.____. Nr.p.k.Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (NILLTF) riska ekspozīcijas rādītājsValsts kods saskaņā ar standartu LVS EN ISO 3166-1:2014Apmērs, euro (apgrozījumam, ienākumiem un peļņai norāda par pārskata periodu, finanšu aktīviem par situāciju pārskata perioda beigu datumā)Īpatsvars, %Pieprasījumu skaitsKorespondenta (respondenta) nosaukumsKredītiestādes noteiktā NILLTF riska maksimālā pieļaujamā robežvērtība atbilstoši NILLTF riska pārvaldības stratēģijā noteiktajam1.Klientu, kas pakļauti padziļinātai izpētei saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 40., 41., 42. un 43. punktu, kā arī klientu, kas bija pakļauti padziļinātai izpētei atskaites perioda laikā, pamatojoties uz NILLTF riskiem, kas bijuši atklāti darījuma attiecību laikā un bijuši spēkā atskaites perioda laikā, (tālāk tekstā kopā klienti, kas pakļauti padziļinātai izpētei) finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā finanšu aktīvu apmērā 2.Klientu, kas pakļauti padziļinātai izpētei, kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā kredīta apgrozījuma apmērā 3.Ienākumu, kuri gūti no klientiem, kas pakļauti padziļinātai izpētei, sniegtajiem pakalpojumiem, apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā 4.Klientu, kas atbilst Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 24.8. punkta prasībām, finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā finanšu aktīvu apmērā 5.Klientu, kas atbilst Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 24.8. punkta prasībām, kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā kredīta apgrozījuma apmērā 6.Ienākumu, kuri gūti no pakalpojumiem, kas sniegti klientiem, kuri atbilst Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 24.8. punkta prasībām, apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā 7.Kredītiestādes 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielāko saistīto klientu grupu, kas pakļautas padziļinātai izpētei, finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu, kas pakļauti padziļinātai izpētei, kopējā finanšu aktīvu apmērā 8.Kredītiestādes 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielāko saistīto klientu grupu, kas pakļautas padziļinātai izpētei, kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu, kas pakļauti padziļinātai izpētei, kopējā kredīta apgrozījuma apmērā 9.Ienākumu, kuri gūti no pakalpojumiem, kas sniegti kredītiestādes 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākajām saistīto klientu grupām, kuras pakļautas padziļinātai izpētei, apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā 10.Klientu, kuru patiesā labuma guvēja rezidences (domicile) valsts atbilst kādam no Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 31. punktā minētajiem risku paaugstinošajiem faktoriem, finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā finanšu aktīvu apmērā 11.Klientu, kuru patiesā labuma guvēja rezidences (domicile) valsts atbilst kādam no Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvo noteikumu Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" 31. punktā minētajiem risku paaugstinošajiem faktoriem, kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā kredīta apgrozījuma apmērā 12.Privātbaņķiera pakalpojumu sniegšanas ietvaros veikto darījumu kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes klientu darījumu kredīta apgrozījuma apmērā 13.Ienākumu, kas gūti par privātbaņķiera pakalpojumu sniegšanas ietvaros veiktajiem darījumiem, apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā 14.Klientiem izsniegto aizdevumu, kas tiek nodrošināti ar finanšu instrumentu nodrošinājumu vai citas valsts kredītiestādes izsniegtu garantiju, apmērs pārskata perioda beigās, izņemot gadījumus, kad tiek veikti repo darījumi, un tā īpatsvars kopējā klientiem izsniegto aizdevumu apmērā 15.Trasta un fiduciāro darījumu kredīta apgrozījuma apmērs pārskata perioda beigās 16.Trasta un fiduciāro darījumu debeta apgrozījuma apmērs pārskata perioda beigās 17.Ienākumu, kas gūti no trasta un fiduciārajiem darījumiem, apmērs un tā īpatsvars kopējā kredītiestādes ienākumu apmērā 18.Klientu, kuru identifikācija veikta neklātienē (klients fiziski nav piedalījies identifikācijā), finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kopējā klientu finanšu aktīvu apmērā 19.Klientu, kuru identifikācija veikta neklātienē (klients fiziski nav piedalījies identifikācijā), kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kopējā klientu kredīta apgrozījuma apmērā 20.Klientu, kuru identifikācija veikta, izmantojot trešās personas (aģentus, starpniekus), finanšu aktīvu apmērs un tā īpatsvars kopējā klientu finanšu aktīvu apmērā 21.Klientu, kuru identifikācija veikta, izmantojot trešās personas (aģentus, starpniekus), kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kopējā klientu kredīta apgrozījuma apmērā 22.Darījumu, kas veikti, izmantojot pakalpojumu piegādes kanālus ar paaugstinātu NILLTF risku (e-komercija un tās paveidi), kredīta apgrozījuma apmērs un tā īpatsvars kredītiestādes klientu kopējā darījumu kredīta apgrozījuma apmērā 23.Kredītiestādes loro korespondentu (respondentu) ienākošo maksājumu apgrozījuma apmērs sadalījumā pa loro korespondentu (respondentu) reģistrācijas valstīm, kuras atbilst kādai no valstu grupām, kurām piemīt NILLTF risku paaugstinoši faktori atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvajos noteikumos Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" noteiktajām prasībām 24.Kredītiestādes loro korespondentu (respondentu) izejošo maksājumu apgrozījuma apmērs sadalījumā pa loro korespondentu (respondentu) reģistrācijas valstīm, kuras atbilst kādai no valstu grupām, kurām piemīt NILLTF risku paaugstinoši faktori atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.12.2015. normatīvajos noteikumos Nr. 234 "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm" noteiktajām prasībām 25.Katras korespondējošās kredītiestādes, kurā kredītiestādei atvērts nostro konts (korespondējošais konts), iesniegto pieprasījumu skaits un pieprasījumu ietvaros minēto darījumu līdzekļu apmērs 26.Peļņa, kādu kredītiestāde vēlas iegūt, uzņemoties NILLTF riska pārvaldības stratēģijā noteikto NILLTF riska ekspozīciju ...* *Ja kredītiestāde individuāli ir definējusi rādītājus, kas nav norādīti šo noteikumu 10. punktā, kredītiestāde to norāda jaunā rindā, norādot arī kredītiestādes noteiktos kvantitatīvos rādītājus.