33. Article

Kapitālsabiedrība ir tiesīga veikt klienta vienkāršotu izpēti šādos gadījumos: 33.1. klients ir Latvijas Republikas atvasināta publiska persona, tiešās vai pastarpinātās pārvaldes iestāde vai valsts un pašvaldības kontrolēta kapitālsabiedrība, kuru raksturo zems noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risks; 33.2. klients ir komersants, kura akcijas ir iekļautas regulētā tirgū vienā vai vairākās Eiropas Savienības valstīs; 33.3. veicot šo noteikumu 16.2. apakšpunktā minēto darījumu, ja: 33.3.1. darījums neatbilst neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm; 33.3.2. darījums nerada aizdomas vai nav pieejama informācija, kas liecinātu par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma vai proliferācijas finansēšanu vai mēģinājumu veikt šīs darbības; 33.3.3. klients saimniecisko darbību neveic augsta riska trešās valstīs. 34 (Grozīts ar LB 28.03.2019. noteikumiem Nr. 174)