Zaudējis spēku - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu
Repealed· 81 articles· Issued by: Latvijas Banka· In force from: Thu Nov 09
Verify on the source (likumi.lv) ↗Vispārīgais noteikums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtēšana
Iekšējās kontroles sistēma un tās izveide
Klienta izpētes veikšanas vispārīgās prasības
Klienta identifikācijas un identifikācijas datu pārbaudes kārtība
Patiesā labuma guvēja noskaidrošana un pārliecināšanās par noskaidrotā patiesā labuma guvēja atbilstību
Klienta vienkāršotā izpēte
Klienta padziļinātā izpēte
Darījuma attiecību ar politiski nozīmīgu personu, politiski nozīmīgas personas ģimenes locekli un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītu personu uzsākšanas un uzturēšanas kārtība
Tiesības pārtraukt klienta izpēti
Klientu veikto darījumu uzraudzības un neparastu un aizdomīgu darījumu atklāšana
Atturēšanās no darījumu veikšanas
Klientu veikto darījumu reģistrācija, ziņošana par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem, kā arī informācijas un dokumentu uzglabāšana un iznīcināšana
Iekšējās kontroles sistēmas prasības attiecībā uz darbinieku tiesībām, pienākumiem un atbildību
Iekšējās kontroles sistēmas prasības kapitālsabiedrības darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standartu nodrošināšanai
Iekšējās kontroles sistēmas prasības neatkarīgai iekšējā audita funkcijai
Noslēguma jautājumi
Reference only — not legal advice. The corpus mirrors statutory text (including repealed editions); a result may be superseded. Always verify against the current consolidated version on likumi.lv before relying on it.