37. Article

Kapitālsabiedrība ir tiesīga veikt klienta vienkāršotu izpēti šādos gadījumos: 37.1. klients ir Latvijas Republikas atvasināta publiska persona, tiešās vai pastarpinātās pārvaldes iestāde vai valsts un pašvaldības kontrolēta kapitālsabiedrība, kuru raksturo zemi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju riski; 37.2. klients ir komersants, kura akcijas ir iekļautas regulētā tirgū vienā vai vairākās Eiropas Savienības valstīs; 37.3. veicot šo noteikumu 18.2. apakšpunktā minēto darījumu, ja: 37.3.1. darījums nerada aizdomas vai nav pieejama informācija, kas liecinātu par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma vai proliferācijas finansēšanu, sankciju prasību pārkāpšanu, apiešanu, neizpildi vai mēģinājumu veikt kādu no minētajām darbībām; 37.3.2. klients saimniecisko darbību neveic augsta riska trešās valstīs. 38