Zaudējis spēku - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu
Repealed· 90 articles· Issued by: Latvijas Banka· In force from: Fri Jul 19
Verify on the source (likumi.lv) ↗Vispārīgais noteikums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju riska novērtēšana
Iekšējās kontroles sistēma un tās izveide
Klienta izpētes veikšanas vispārīgās prasības
Klienta identifikācijas un identifikācijas datu pārbaudes kārtība
Patiesā labuma guvēja noskaidrošana un pārliecināšanās par noskaidrotā patiesā labuma guvēja atbilstību
Sankciju izpildes kārtība
Klienta vienkāršotā izpēte
Klienta padziļinātā izpēte
Darījuma attiecību ar politiski nozīmīgu personu, politiski nozīmīgas personas ģimenes locekli un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītu personu uzsākšanas un uzturēšanas kārtība
Tiesības pārtraukt klienta izpēti
Klientu veikto darījumu uzraudzības un aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtība
Atturēšanās no darījumu veikšanas, līdzekļu iesaldēšana un ziņošana Valsts drošības dienestam
Klientu veikto darījumu reģistrācija, ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam, kā arī informācijas un dokumentu glabāšana un iznīcināšana
Iekšējās kontroles sistēmas prasības attiecībā uz kapitālsabiedrības darbinieku tiesībām, pienākumiem un atbildību
Iekšējās kontroles sistēmas prasības kapitālsabiedrības darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standartu nodrošināšanai
Iekšējās kontroles sistēmas prasības neatkarīgas audita funkcijas nodrošināšanai
Noslēguma jautājumi
Reference only — not legal advice. The corpus mirrors statutory text (including repealed editions); a result may be superseded. Always verify against the current consolidated version on likumi.lv before relying on it.