38. Article

Vienkāršotu klienta izpēti nepiemēro, ja, balstoties uz risku novērtējumiem, kapitālsabiedrība konstatē, vai tās rīcībā ir informācija par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma vai proliferācijas finansēšanu, sankciju prasību pārkāpšanu, apiešanu vai neizpildi, mēģinājumu veikt šādas darbības vai paaugstinātu šādu darbību risku, t.sk., ja pastāv šajos noteikumos noteiktie riskus paaugstinošie faktori. 39