41. Article

Kapitālsabiedrība klienta padziļinātu izpēti veic, ievērojot uz risku novērtējumiem balstītu pieeju, ietverot vienu vai vairākus šādus pasākumus: 41.1. iegūst un izvērtē papildinformāciju par klientu un tā patieso labuma guvēju, kā arī pārliecinās par iegūtās papildinformācijas patiesumu; 41.2. iegūst un izvērtē papildinformāciju par darījuma attiecību paredzamo būtību; 41.3. iegūst un izvērtē papildinformāciju par klienta veikto darījumu atbilstību norādītajai saimnieciskajai darbībai; 41.4. iegūst un izvērtē informāciju par klienta un tā patiesā labuma guvēja līdzekļu un labklājības izcelsmi; 41.5. iegūst un izvērtē informāciju par paredzamo un veikto darījumu pamatojumu; 41.6. saņem augstākās vadības piekrišanu darījuma attiecību uzsākšanai vai turpināšanai; 41.7. veic darījuma attiecību padziļinātu uzraudzību, palielinot kontroļu skaitu un biežumu un nosakot darījuma veidus, kuriem nepieciešama atkārtota pārbaude; 41.8. veic citus pasākumus, kas nepieciešami, lai pārliecinātos par darījuma attiecību vai gadījuma rakstura darījuma tiesisko un ekonomisko būtību. 42