38. Article

Šo noteikumu 5.1 punkts stājas spēkā vienlaikus ar atbilstošiem grozījumiem Kredītiestāžu likumā. 40 (LB 15.12.2025. noteikumu Nr. 407 redakcijā) Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no: 1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK; 2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. maija direktīvas 2019/878, ar ko direktīvu 2013/36/ES groza attiecībā uz atbrīvotajām sabiedrībām, finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, atalgojumu, uzraudzības pasākumiem un pilnvarām, kā arī kapitāla saglabāšanas pasākumiem. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 1. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Apliecinājums par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību licencēšanas procedūras ietvaros Uzsākot kredītiestādes darbību, iepriekšēja licences (atļaujas) saņemšana ir galvenā prudenciālās uzraudzības metode, lai nodrošinātu, ka šo darbību veic tikai uzņēmēji, kam ir stabils ekonomiskais pamats un struktūra, kura spēj novērst īpašos noguldījumu pieņemšanai un kredītu izsniegšanai raksturīgos riskus, un kam ir piemēroti vadītāji. Padomes 2013. gada 15. oktobra regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (turpmāk VUM regula), pamatojoties uz Līguma par Eiropas Savienības darbību 127. panta 6. punktu, uztic Eiropas Centrālajai bankai (turpmāk ECB) īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību. Prudenciālās uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām kredītiestādēm, kas minētas VUM regulas 4. pantā, VUM regulas 6. panta ietvaros. Saskaņā ar VUM regulas 4. panta 1. punkta "a" apakšpunktu ECB izsniedz atļauju kredītiestādēm, uz kurām attiecas VUM regulas 14. pants. Saskaņā ar minēto pantu pieteikumu, lai saņemtu atļauju uzsākt tādas kredītiestādes darbību, kura veiks uzņēmējdarbību iesaistītajā dalībvalstī, iesniedz tās dalībvalsts valsts nacionālajai kompetentajai iestādei (turpmāk Latvijas Banka), kurā kredītiestāde paredz veikt uzņēmējdarbību saskaņā ar prasībām, kas noteiktas attiecīgajos valsts tiesību aktos. Ja visas prasības ir ievērotas, Latvijas Banka novērtē pieteikumu un sagatavo lēmuma projektu ar ierosinājumu ECB izsniegt atļauju. ECB izsaka iebildumus pret lēmuma projektu tikai tad, ja nav izpildīti attiecīgajos Savienības tiesību aktos izklāstītie atļauju izsniegšanas nosacījumi. Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, 13. panta 1. punktu, 14. panta 2. punktu, 16. panta 3. punktu un 91. pantu jānodrošina izvirzīto vadības struktūru locekļu un akcionāru piemērotība. Eiropas Centrālās bankas 2014. gada 16. aprīļa regulas (ES) Nr. 468/2014, ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm (turpmāk VUM pamatregula) 73. pants nosaka Latvijas Bankas un ECB sadarbības kārtību licencēšanas procedūras ietvaros. Personas datu nodošana Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu izvirzīto vadības struktūru locekļu un akcionāru piemērotību attiecībā uz pieteikumu licences (atļaujas) sākt kredītiestādes darbību saņemšanai. Ja dati netiek iesniegti, tad pieteikumu noraida, pamatojoties uz nepilnīgi sniegto informāciju. Personas datu saņēmēji vai saņēmēju grupas Licencēšanas procedūras gaitā saņemtos personas datus izpauž personām, kurām nepieciešams tos zināt, Latvijas Bankas darbiniekiem, Eiropas Banku iestādes darbiniekiem, kopējo uzraudzības komandu dalībniekiem vai citiem ECB darbiniekiem, kam tas nepieciešams pienākumu pildīšanai, ECB Uzraudzības valdes Sekretariātam un Uzraudzības valdes locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem. Piemērojamais datu glabāšanas periods ECB jāglabā personas dati, kas sniegti pieteikumos vai paziņojumos par būtisku līdzdalību, 15 gadus no pieteikuma vai paziņojuma iesniegšanas dienas, ja tas tiek atsaukts pirms oficiāla lēmuma pieņemšanas, no dienas, kad pieņemts negatīvs lēmums, vai no dienas, kad datu subjekti vairs nav akcionāri, kuriem ir būtiska līdzdalība, vai nav uzraudzītās iestādes augstākās vadības pienākumu pildītāji pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Latvijas Bankai jāglabā personas dati 10 gadus no personas statusa zaudēšanas. Ja tiek ierosināta administratīvā lieta vai sākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma par sankciju piemērošanu stāšanās spēkā, kam ir galīga lēmumu spēks. Piemērojamā datu aizsardzība Eiropas Parlamenta un Padomes 2018. gada 23. oktobra regula (ES) 2018/1725 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ regulu (EK) Nr. 45/2001 un lēmumu Nr. 1247/2002/EK ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic ECB. Taču ECB un Latvijas Banka ir kopīgi pārziņi, veicot VUM regulā un VUM pamatregulā tām uzticētos prudenciālās uzraudzības uzdevumus, ikreiz, kad tās kopīgi nosaka datu apstrādes darbību mērķi un līdzekļus. Datu subjekta tiesības Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā ECB un Latvijas Banka, ir tiesības piekļūt datiem un labot tos datus, kas attiecas uz viņu, saskaņā ar Eiropas Centrālās bankas 2020. gada 5. maija lēmumu (ES) 2020/655, ar ko pieņem īstenošanas noteikumus attiecībā uz datu aizsardzību Eiropas Centrālajā bankā un atceļ lēmumu ECB/2007/1. Kontakti Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties ECB (e-pasts: authorisation@ecb.europa.eu) vai Latvijas Bankā (e-pasts: datuaizsardziba@bank.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāja (https://edps.europa.eu/data-protection/our-role-supervisor/personal-data-breach_en). Apliecinājums Ar šo apliecinu, ka esmu informēts par Latvijas Bankai iesniegto manu kā fiziskās personas datu, tostarp sensitīvo personas datu, apstrādi licencēšanas procedūras kontekstā, t. sk. šo datu nodošanu un apstrādi ECB tās funkciju veikšanai. Vārds, uzvārds Paraksts Vieta, datums Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 2. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Ārvalsts kredītiestādes filiāles darbības licences (atļaujas) saņemšanai sniedzamā informācija 1. Par iesniegumu un tam pievienoto informāciju atbildīgās personas informācija1.1. Informācija par personu, ar kuru sazināties par iesniegumu un dokumentiem1.1.1. Vārds, uzvārds1.1.2. Amats1.1.3. Tālruņa numurs1.1.4. E-pasts1.2. Konsultants, kas iesaistīts iesnieguma un dokumentu sagatavošanā, ja tāds ir1.2.1. Vārds, uzvārds1.2.2. Amats1.2.3. Tālruņa numurs1.2.4. E-pasts2. Ārvalsts kredītiestādes identifikācija2.1. Ārvalsts kredītiestādes nosaukums un jebkurš nosaukums, ko tā izmanto vai izmantos darbībā2.2. Logotips2.3. Ārvalsts kredītiestādes juridiskā forma2.4. Dibināšanas datums2.5. Dibināšanas valsts2.6. Ārvalsts kredītiestādes juridiskā adrese, galvenā biroja adrese un galvenā darījumdarbības vieta, ja tā atšķiras no juridiskās adreses2.7. Ārvalsts kredītiestādes kontaktinformācija: tālruņa numurs un e-pasts2.8. Ja ārvalsts kredītiestāde ir reģistrēta komercreģistrā vai līdzīgā publiskā reģistrā, attiecīgā reģistra nosaukums un ārvalsts kredītiestādes reģistrācijas numurs vai līdzvērtīgs identifikators minētajā reģistrā2.9. Ārvalsts kredītiestādes juridiskās personas LEI kods, ja tāds ir2.10. Ārvalsts kredītiestādes grāmatvedības gada beigu datums2.11. Ārvalsts kredītiestādes tīmekļvietnes adrese, ja tāda ir3. Ārvalsts kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles dibināšanas dokumenti3.1. Ārvalsts kredītiestādes statūti vai līdzvērtīgi dibināšanas dokumenti3.2. Ārvalsts kredītiestādes pārvaldes institūcijas vai amatpersonas apstiprināts filiāles nolikums4. Informācija par ārvalsts kredītiestādes un tās meitasuzņēmumu darbību4.1. Ziņas par ārvalsts kredītiestādes vai jebkura tās meitasuzņēmuma licencēm (atļaujām) vai reģistrācijām veikt darbības finanšu pakalpojumu nozarē4.2. Ziņas par jebkādiem notikušiem vai notiekošiem nozīmīgiem notikumiem, kas saistīti ar ārvalsts kredītiestādi vai kādu no tās meitasuzņēmumiem un ko var uzskatīt par būtiskiem licences (atļaujas) saņemšanai4.3. Informācija par jebkurām tiesvedībām, kas saistītas ar ārvalsts kredītiestādes pamatdarbību, informācija par paredzamo tiesvedības iznākumu un paskaidrojums par notikuma, kas izraisījis tiesvedību, apstākļiemI. Ārvalsts kredītiestādei un ārvalsts kredītiestādes filiālei atļautie finanšu pakalpojumi 1. Saraksts, kurā uzskaitīti ārvalsts kredītiestādei atļautie finanšu pakalpojumi atbilstoši Komisijas 2014. gada 27. augusta īstenošanas regulas (ES) Nr. 926/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām paziņojumiem attiecībā uz tiesību veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvības īstenošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2013/36/ES, I pielikuma 2.1.3. un 2.1.4. apakšpunktam. Ja ārvalsts kredītiestādei ir atļauts sniegt citus minētās regulas I pielikuma 2.1.3. un 2.1.4. apakšpunktā nenorādītus finanšu pakalpojumus, pielikumā uzskaita arī tos 2. Saraksts, kurā uzskaitīti pakalpojumi, kurus ārvalsts kredītiestādes filiāle paredz sniegt Latvijas Republikā atbilstoši Komisijas 2014. gada 27. augusta īstenošanas regulas (ES) Nr. 926/2014, ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām paziņojumiem attiecībā uz tiesību veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvības īstenošanu saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2013/36/ES, I pielikuma 2.1.3. un 2.1.4. apakšpunktam. Ja ārvalsts kredītiestādes filiāle plāno sniegt citus minētās regulas I pielikuma 2.1.3. un 2.1.4. apakšpunktā nenorādītus finanšu pakalpojumus, pielikumā uzskaita arī tosII. Finanšu informācija 1. Finanšu prognozes1.1. Finanšu prognozes atbilstoši Komisijas 2022. gada 17. jūnija deleģētās regulas (ES) 2022/2580, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2013/36/ES papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par informāciju, kas jāsniedz pieteikumā kredītiestādes atļaujas saņemšanai, un šķēršļiem, kuri var kavēt kompetento iestāžu uzraudzības funkciju efektīvu īstenošanu (turpmāk Deleģētā regula 2022/2580) 4. panta "a" punktam1.2. Finanšu prognozes par plānoto ārvalsts kredītiestādes filiāli individuālā līmenī turpmākajiem diviem gadiem2. Finanšu pārskati2.1. Ārvalsts kredītiestādes finanšu pārskati, kā arī konsolidētie finanšu pārskati par pēdējiem trijiem darbības gadiem3. Kredītiestādes kredītreitings3.1. Informācija par kredītiestādei piešķirto kredītreitingu un tās grupas vispārējo reitingu (ja pieejama)4. Ārvalsts kredītiestādes politikas, kas satur informāciju par filiāles darbību4.1. Riska pārvaldības sistēmas politika4.2. Likviditātes riska pārvaldības politika4.3. Finansējuma koncentrācijas un diversifikācijas politika4.4. Nodrošinājuma pārvaldības politika4.5. Noguldījumu politika4.6. Kreditēšanas un aizdevumu sniegšanas politika4.7. Koncentrācijas riska politika4.8. Rezervju nodrošināšanas politika4.9. Dividenžu sadales politika4.10. Tirdzniecības portfeļa politika5. Darbības atjaunošanas plāns5.1. Ārvalsts kredītiestādes filiāles darbības atjaunošanas plāns vai ārvalsts kredītiestādes vai tās grupas darbības atjaunošanas plāns vai līdzvērtīgs dokuments6. Noguldījumu garantiju sistēma6.1. Informācija par noguldījumu garantiju sistēmu, kurai pievienojusies ārvalsts kredītiestāde, nosaukums, adrese, tālruņa numurs, e-pasts6.2. Norādītās noguldījumu garantiju sistēmas apliecinājums, ka tā ir attiecināma arī uz filiāli, kas tiks reģistrēta Latvijas Republikā, un informācija par ārvalsts tiesību aktiem un normām, kas regulē noguldījumu garantiju sistēmas darbību, t. sk. garantētās atlīdzības apmēru un izmaksas kārtību6.3. Ārvalsts kredītiestādes uzraudzības institūcijas izziņa par to, ka ārvalsts normatīvie akti neaizliedz vai nenosaka ierobežojumus ārvalsts kredītiestādes filiālei kļūt par Latvijas Republikas noguldījumu garantiju sistēmas dalībnieci un veikt maksājumus noguldījumu garantiju fondā saskaņā ar Noguldījumu garantiju likumu6.4. Apstiprinājums par to, ka ārvalsts kredītiestādes filiāle pirms licences (atļaujas) izsniegšanas dienas vai, vēlākais, licences (atļaujas) izsniegšanas dienā kļūs par Latvijas Republikas noguldījumu garantiju sistēmas dalībnieci, ja tas ir nepieciešams saskaņā ar Noguldījumu garantiju likuma 34.1 pantā noteikto7. Institucionālās aizsardzības shēma7.1. Jebkuras tādas institucionālās aizsardzības shēmas nosaukums, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija regulā (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza regulu (ES) Nr. 648/2012, kurai ārvalsts kredītiestāde vai ārvalsts kredītiestādes filiāle ir pievienojusies vai plāno pievienotiesIII. Informācija par darbības programmu, organizatorisko struktūru, iekšējās kontroles sistēmu un revidentu 1. Darbības programma1.1. Ārvalsts kredītiestādes filiāles darbības programma2. Organizācija, struktūra un pārvaldības kārtība2.1. Ārvalsts kredītiestādes filiāles organizācijas, struktūras un pārvaldības kārtības apraksts3. Iekšējās kontroles sistēma3.1. Pārskats par atbilstības funkcijas, riska pārvaldības funkcijas un iekšējās revīzijas funkcijas iekšējo organizāciju3.2. Trauksmes celšanas politika3.3. Interešu konfliktu politika3.4. Sūdzību izskatīšanas politika3.5. Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanas politika3.6. Vadības struktūras daudzveidības veicināšanas politika3.7. Izklāsts par atalgojuma politiku darbiniekiem, kuru profesionālajai darbībai ir būtiska ietekme uz ārvalsts kredītiestādes filiāles riska profilu3.8. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska novērtēšanas un pārvaldības sistēma un politika, tostarp pārskats par galvenajām procedūrām, kas ieviestas, lai novērstu risku, ka ārvalsts kredītiestādes filiāle varētu tikt izmantota finanšu noziegumu veicināšanai4. Iekšējās revīzijas resursi4.1. Iekšējās revīzijas resursu apraksts, metodoloģija un iekšējās revīzijas plāna izklāsts trīs gadiem pēc licences (atļaujas) piešķiršanas, tostarp attiecībā uz ārpakalpojumu revīziju5. Politikas un plāni5.1. Iekšējās revīzijas politika5.2. Produktu pārvaldības politika5.3. Patērētāju tiesību aizsardzības politika5.4. Darbības nepārtrauktības plāns un politika, tostarp pārskats par pieejamām rezerves un atveseļošanas sistēmām un plāniem, ar ko tiek nodrošināta galvenā personāla pieejamība situācijās, kad jānodrošina darbības nepārtrauktība6. Ārvalsts kredītiestādes filiāles organizatoriskā struktūra6.1. Izklāsts par ārējiem un grupas iekšējiem ārpakalpojumiem, lai atbalstītu ārvalsts kredītiestādes filiāles darbību6.2. Izklāsts par uzraudzības pienākumiem un pasākumiem, sistēmām un kontrolēm attiecībā uz katru ārpakalpojumā nodoto funkciju, kas ir kritiski svarīga vai svarīga ārvalsts kredītiestādes filiāles vadībai un darbībām6.3. Izklāsts par pakalpojumu līmeņa vienošanos un kārtību attiecībā uz katru ārpakalpojumu funkciju, kas ir kritiski svarīga vai svarīga ārvalsts kredītiestādes filiāles vadībai un darbībām6.4. Apraksts par ārvalsts kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles informācijas tehnoloģiju infrastruktūru, tostarp par izmantotajām vai izmantojamajām sistēmām, tās informācijas tehnoloģiju funkcijas organizāciju, informācijas tehnoloģiju drošības un informācijas tehnoloģiju audita funkciju organizāciju, informācijas tehnoloģiju struktūru, informācijas tehnoloģiju stratēģiju un informācijas tehnoloģiju pārvaldību, informācijas tehnoloģiju drošības politikām un procedūrām un jebkādām sistēmām un kontrolēm, kas ieviestas vai jāievieš tiešsaistes banku pakalpojumu sniegšanai7. Ārvalsts kredītiestādes filiāles zvērināts revidents vai zvērinātu revidentu komercsabiedrība7.1. Nosaukums7.2. Adrese7.3. Kontaktpersona (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasts)IV. Ārvalsts kredītiestādes filiāles sākotnējais kapitāls 1. Sākotnējais kapitāls un pašu kapitāls1.1. Pierādījumi par ārvalsts kredītiestādes emitēto kapitālu, apmaksāto kapitālu un kapitālu, kas vēl nav apmaksāts1.2. Apraksts par pašu kapitāla veidiem un summām, kas atbilst sākotnējam kapitālam saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 21. pantu2. Pašu kapitālam pieejamie finansējuma avoti2.1. Skaidrojums par pašu kapitālam pieejamajiem finansējuma avotiem un pierādījumi par minēto finansējuma avotu pieejamībuV. Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadība 1. Vadības struktūras locekļi1.1. Vārds, uzvārds un, ja tie atšķiras, jebkāds cits iepriekšējais vārds, uzvārds1.2. Dzimums1.3. Dzimšanas vieta1.4. Dzimšanas datums1.5. Adrese1.6. Tālruņa numurs1.7. E-pasts1.8. Valstspiederība1.9. Personas identifikācijas numurs vai personu apliecinoša dokumenta kopija1.10. Informācija par personas ieņemto vai ieņemamo amatu, tostarp par to, vai amats ir izpildu vai bez izpildpilnvarām, amata pilnvaru sākuma datums vai plānotais sākuma datums un ilgums, kā arī personas galveno uzdevumu un pienākumu apraksts1.11. Dzīves un darba gājuma apraksts (CV)1.12. Atsauksmju sniedzēju saraksts (vēlams, no darba devējiem banku vai citu finanšu pakalpojumu nozarē), tostarp kontaktinformācija (pilns vārds un uzvārds, iestāde, amats, tālruņa numurs, e-pasts, profesionālo attiecību veids un informācija par to, vai ar šo personu pastāv vai ir pastāvējušas jebkādas neprofesionālas attiecības)1.13. Personas apliecinājums par kriminālizmeklēšanu un kriminālprocesu, kas pret to sākts, attiecīgām civillietām, administratīvajām lietām un disciplinārlietām (tostarp par aizliegumu ieņemt uzņēmuma vadītāja amatu, bankrotu, maksātnespēju un līdzīgām procedūrām), kā arī informācija par notiesājošu spriedumu un apliecinājums par jebkādas izmeklēšanas un tiesvedības neesamību. Izziņu par sodāmības neesamību no attiecīgiem valsts reģistriem sniedz tikai tās personas, kas nav Latvijas Republikas iedzīvotāji1.14. Personas apliecinājums par notiekoša kriminālprocesa esamību vai neesamību un par to, vai persona vai tās vadīts uzņēmums vai organizācija ir bijuši iesaistīti maksātnespējas procesā vai tam pielīdzināmā procesā debitora statusā1.15. Informācija par uzraudzības iestādes īstenotām izmeklēšanām, izpildes procedūrām vai sankcijām, kurās persona ir bijusi tieši vai netieši iesaistīta1.16. Apraksts par visām finanšu un nefinanšu interesēm, kas varētu radīt potenciālus interešu konfliktus atbilstoši Deleģētās regulas 2022/2580 I pielikuma 1. punkta "g" apakšpunktam1.17. Informācija atbilstoši Deleģētās regulas 2022/2580 I pielikuma 1. punkta "h" apakšpunktam1.18. Informācija par ārvalsts kredītiestādes veiktā konkrētās personas piemērotības novērtējuma rezultātiem atbilstoši Deleģētās regulas 2022/2580 I pielikuma 3. punktam2. Cita nepieciešamā informācija saistībā ar ārvalsts kredītiestādes filiāles vadību2.1. Apraksts par jebkuru vadības struktūras komiteju, kas ir plānota pieteikuma iesniegšanas brīdī, tostarp tās locekļiem un pilnvarām2.2. Ārvalsts kredītiestādes filiāles pārvaldības un darbības organizatoriskā struktūra ar precīzi noteiktiem un sadalītiem struktūrvienību uzdevumiem un struktūrvienību vadītāju pienākumiem, pilnvarām un pakļautību2.3. Apraksts par to, kā, izraugoties vadības struktūras locekļus, tika ņemta vērā īpašību un kompetenču dažādība2.4. Informācija par personām (darbiniekiem), kas pilda pamatfunkcijas ārvalsts kredītiestādes filiālē2.5. Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadības, iekšējās kontroles funkciju vadītāja un finanšu direktora pilnvaru, pienākumu un pilnvarojumu aprakstsVI. Ārvalsts kredītiestādes akcionāri un dalībnieki, kuriem ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme 1. Akcionāri un dalībnieki (juridiskas un fiziskas personas)1.1. Saraksts ar visiem ārvalsts kredītiestādes akcionāriem vai dalībniekiem, kuriem ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme ārvalsts kredītiestādē, norādot līdzdalības apmēru un reģistrācijas valsti1.2. Informācija par akcionāriem (fiziskām personām) atbilstoši Deleģētās regulas 2022/2580 8. panta 2. punktam1.3. Informācija par akcionāriem vai dalībniekiem (juridiskām personām vai vienībām, kas nav juridiskas personas) atbilstoši Deleģētās regulas 2022/2580 8. panta 3. punktamVII. Ārvalsts kredītiestādes 20 lielākie akcionāri vai dalībnieki 1. Ja ārvalsts kredītiestādei nav akcionāru vai dalībnieku ar būtisku līdzdalību vai būtisku ietekmi ārvalsts kredītiestādē, ārvalsts kredītiestāde sniedz informāciju par ārvalsts kredītiestādes akcionāru vai dalībnieku struktūru, tostarp kapitāla un balsstiesību sadalījumu, akcionāru vai dalībnieku reģistrācijas valsti Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 3. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Apliecinājums par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību Kredītiestādēm, kas nodibinātas iesaistītajās dalībvalstīs, ir tiesības veikt uzņēmējdarbību un sniegt pakalpojumus citas iesaistītās vai neiesaistītās dalībvalsts teritorijā. Padomes 2013. gada 15. oktobra regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību (turpmāk VUM regula), pamatojoties uz Līguma par Eiropas Savienības darbību 127. panta 6. punktu, uztic Eiropas Centrālajai bankai (turpmāk ECB) īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību. Prudenciālās uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām kredītiestādēm, kas minētas VUM regulas 4. pantā, VUM regulas 6. panta ietvaros. Saskaņā ar VUM regulas 4. panta 1. punkta "b" apakšpunktu ECB ir tiesīga veikt uzdevumus, kurus veic mītnes dalībvalsts kompetentā iestāde (turpmāk Latvijas Banka), saskaņā ar Savienības tiesību aktiem attiecībā uz kredītiestādēm, kuras dibinātas iesaistītajā dalībvalstī un kuras vēlas atvērt filiāli neiesaistītajā dalībvalstī. Mītnes dalībvalsts pilnvaras attiecībā uz kredītiestādes tiesībām veikt uzņēmējdarbību ir izklāstītas Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, 35. pantā, un tajās iekļauta arī administratīvās struktūras atbilstības vērtēšana. Saistībā ar to uzraudzītajai iestādei ir jāsniedz informācija par personām, kas ir atbildīgas par filiāles vadību. Procedūras, kas jāievēro nacionālajām kompetentajām iestādēm un ECB attiecībā uz nozīmīgo uzraudzīto iestāžu tiesībām veikt uzņēmējdarbību neiesaistītajās dalībvalstīs, ir izklāstītas Eiropas Centrālās bankas 2014. gada 16. aprīļa regulas (ES) Nr. 468/2014, ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm (turpmāk VUM pamatregula) 17. panta 1. punktā. Saskaņā ar VUM regulas 17. panta 1. punktu attiecīgajos Savienības tiesību aktos iesaistītajām dalībvalstīm noteiktās procedūras attiecībā uz kredītiestādēm, kuras vēlas dibināt filiāli citas dalībvalsts teritorijā, un saistītās piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetence attiecas tikai uz tiem uzdevumiem, kuri ar VUM regulas 4. pantu nav uzdoti ECB. Procedūras, ko ievēro Latvijas Banka un ECB attiecībā uz nozīmīgo uzraudzīto iestāžu tiesībām veikt uzņēmējdarbību citas iesaistītās dalībvalsts teritorijā, ir izklāstītas VUM pamatregulas 11. panta 1. un 3. punktā. Ievērojot minētās prasības, ECB ir jādara zināma informācija, ko nozīmīgās uzraudzītās iestādes ir sniegušas Latvijas Bankai saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza direktīvu 2002/87/EK un atceļ direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, 35. panta 2. punkta prasībām, kas nosaka, ka nozīmīgā uzraudzītā iestāde sniedz informāciju par personām, kas atbildīgas par filiāles vadību. Personas datu nodošana Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai varētu novērtēt to personu piemērotību, kas izvirzītas uzņemties atbildību par iesaistītās vai neiesaistītās dalībvalsts teritorijā dibinātas nozīmīgās uzraudzītās iestādes filiāles vadību vai galvenajām funkcijām. Ja dati netiek iesniegti, tad pieteikumu noraida, pamatojoties uz nepilnīgi sniegto informāciju. Personas datu saņēmēji vai saņēmēju grupas Personas dati, kas sniegti saistībā ar nozīmīgo uzraudzīto iestāžu tiesībām veikt uzņēmējdarbību citas iesaistītās vai neiesaistītās dalībvalsts teritorijā, tiek izpausti personām, kurām nepieciešams tos zināt, Latvijas Bankas darbiniekiem, kopējo uzraudzības komandu dalībniekiem vai citiem ECB darbiniekiem, kam tas nepieciešams pienākumu pildīšanai, ECB Uzraudzības valdes Sekretariātam un Uzraudzības valdes locekļiem, kā arī ECB Padomes locekļiem. Piemērojamais datu glabāšanas periods ECB jāglabā personas dati, kas sniegti pieteikumos vai paziņojumos par tiesībām veikt uzņēmējdarbību iesaistītās vai neiesaistītās dalībvalsts teritorijā, 15 gadus no pieteikuma vai paziņojuma iesniegšanas dienas, ja tas tiek atsaukts pirms oficiāla lēmuma pieņemšanas, no dienas, kad pieņemts negatīvs lēmums, vai no dienas, kad datu subjekti vairs nav akcionāri, kuriem ir būtiska līdzdalība, vai nav uzraudzītās iestādes augstākās vadības pienākumu pildītāji pozitīva ECB lēmuma gadījumā. Latvijas Bankai jāglabā minētie personas dati 10 gadus pēc personas statusa zaudēšanas. Ja tiek ierosināta administratīvā lieta vai sākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma par sankciju piemērošanu stāšanās spēkā, kam ir galīga lēmuma spēks. Piemērojamā datu aizsardzība Eiropas Parlamenta un Padomes 2018. gada 23. oktobra regula (ES) 2018/1725 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ regulu (EK) Nr. 45/2001 un lēmumu Nr. 1247/2002/EK ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic ECB. Taču ECB un Latvijas Banka ir kopīgi pārziņi, veicot VUM regulā un VUM pamatregulā tām uzticētos prudenciālās uzraudzības uzdevumus, ikreiz, kad tās kopīgi nosaka datu apstrādes darbību mērķi un līdzekļus. Datu subjekta tiesības Datu subjektam, kura personas datus minētās prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā ECB un Latvijas Banka, ir tiesības piekļūt datiem un labot tos datus, kas attiecas uz viņu, saskaņā ar Eiropas Centrālās bankas 2020. gada 5. maija lēmumu (ES) 2020/655, ar ko pieņem īstenošanas noteikumus attiecībā uz datu aizsardzību Eiropas Centrālajā bankā un atceļ lēmumu ECB/2007/1. Kontakti Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties ECB (e-pasts: authorisation@ecb.europa.eu) vai Latvijas Bankā (e-pasts: datuaizsardziba@bank.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības pie Eiropas Datu aizsardzības uzraudzītāja (https://edps.europa.eu/data-protection/our-role-supervisor/personal-data-breach_en). Apliecinājums Ar šo apliecinu, ka esmu informēts par Latvijas Bankai iesniegto manu kā fiziskās personas datu, tostarp sensitīvo personas datu, apstrādi nozīmīgo uzraudzīto iestāžu tiesību veikt uzņēmējdarbību citu dalībvalstu teritorijā procedūras kontekstā, t. sk. šo datu nodošanu un apstrādi ECB tās funkciju veikšanai. Vārds, uzvārds Paraksts Vieta, datums Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 4. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Paziņojums par ārvalsts vai dalībvalsts kredītiestādes pārstāvniecības atvēršanu Ārvalsts vai dalībvalsts kredītiestādes nosaukums (firma) Ārvalsts vai dalībvalsts kredītiestādes juridiskā adrese Reģistrācijas valsts (teritorija) Reģistrācijas numurs E-pasts Tālruņa numurs Tīmekļvietnes adrese Kontaktpersona (vārds, uzvārds) Pārstāvniecības nosaukums (firma) Pārstāvniecības juridiskā adrese (atrašanās vieta Latvijas Republikā) Pārstāvniecības vadītājs (vārds, uzvārds, pilsonība, personas kods) Datums Ārvalsts vai dalībvalsts kredītiestādes pilnvarotā persona / / (paraksts) (vārds, uzvārds) Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks 5. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Informācija par ciešām attiecībām(Pielikums svītrots ar LB 15.12.2025. noteikumiem Nr. 407) 6. pielikums Latvijas Bankas 2023. gada 27. novembra noteikumiem Nr. 259 Kredītiestādes filiāles, pārstāvniecības, citas tās struktūrvienības un finanšu pakalpojumu sniegšana dalībvalstī, neatverot filiāli 20_____. gada 31. decembrī Kredītiestādes nosaukums _____________________________ Kredītiestādes kods _____________________________ Nr. p. k. Struktūrvienības veids Valsts kods Skaits 1 2 3 4 Izpildītājs Iesniegšanas datums (vārds, uzvārds; tālruņa numurs; e-pasta adrese) Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks