78. Article — Uzraudzības vispārīgie noteikumi

(1) Latvijas Banka ir atbildīga par tās licencēto sabiedrību un reģistrēto fondu uzraudzību, kā arī uzrauga turētājbankas darbību saskaņā ar šo likumu, Kredītiestāžu likumu, Latvijas Bankas likumu un normatīvajiem aktiem, kas regulē finanšu instrumentu tirgu. (2) Uzraudzības mērķis ir nodrošināt fondu un sabiedrību dibināšanas un darbības atbilstību šim likumam un citiem normatīvajiem aktiem, kas izdoti saskaņā ar šo likumu, un aizsargāt ieguldītāju intereses. (3) Šajā likumā noteiktajos gadījumos Latvijas Banka izdod administratīvos aktus. Kārtību, kādā Latvijas Banka izdod administratīvos aktus, nosaka attiecīgi normatīvie akti. (4) Latvijas Bankas administratīvo aktu, kas izdots saskaņā ar šo likumu, var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa lietu izskata kā pirmās instances tiesa. Lieta tiek izskatīta triju tiesnešu sastāvā. Administratīvās apgabaltiesas spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību. (5) Latvijas Bankas izdota administratīvā akta apstrīdēšana un pārsūdzēšana neaptur tā darbību, ja minētais administratīvais akts ir lēmums, kas paredz: 1) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas darbību; 2) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt tās pienākumus; 3) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā; 4) aizliegt izmantot balsstiesības; 5) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus; 6) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības citai sabiedrībai; 7) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci pārvaldes pakalpojumu sniegšanai; 8) uzsākt ieguldījumu fonda likvidāciju. (6) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas uzraudzību, Latvijas Banka savas kompetences ietvaros tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai kārtībai papildus Latvijas Bankas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga: 1) pieprasīt no jebkuras personas informāciju par tās darbību finanšu tirgū, kā arī uzaicināt attiecīgo personu ierasties Latvijas Bankā un sniegt informāciju klātienē; 2) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus dalībniekiem telefonsarunu, elektroniskās saziņas un cita veida datu pārraides ierakstus; 3) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām; 4) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem; 5) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt pārvaldes pakalpojumus; 6) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas apturēšanu; 7) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm informāciju par tām darbībām finanšu tirgū, kuras ir pretrunā ar šā likuma prasībām; 8) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu; 9) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus, lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt šā likuma un Latvijas Bankas noteikumu prasības. (7) Ņemot vērā sabiedrību pārrobežu darbības raksturu, lai nodrošinātu visās dalībvalstīs vienotu uzraudzības prakses piemērošanu, Latvijas Bankai ir tiesības noteikt citas sabiedrību un fondu darbību regulējošas prasības jomās, kas izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pieņemtajām pamatnostādnēm un ieteikumiem sabiedrību un fondu darbības uzraudzībā. 112 (Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 23.10.2008., 11.03.2010., 13.10.2011., 30.03.2017. un 23.09.2021. likumu, kas stājas spēkā 20.10.2021. Grozījums par vārdu "Finanšu un kapitāla tirgus komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā), vārda "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) un vārdu "normatīvie noteikumi" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdu "noteikumi" (attiecīgā locījumā), kā arī grozījums sestās daļas 1. un 7. punktā par vārdu "finanšu un kapitāla tirgus" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "finanšu tirgus" (attiecīgā locījumā), grozījums pirmajā un sestajā daļā vārdu "Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likums" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Bankas likums" (attiecīgā locījumā) un piektās daļas ievaddaļas jaunā redakcija stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 41. punktu) 78.1 pants. Maksājumi Latvijas Bankai (1) Sabiedrība maksā Latvijas Bankai: 1) līdz 0,132 procentiem no sabiedrības pārvaldījumā esošo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā; 2) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, — līdz vienam procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā; 3) līdz 0,005 procentiem gadā no sabiedrības pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību. (2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas reģistrējusi ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Latvijas Bankai līdz 0,052 procentiem no šā ieguldījumu fonda vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 1422 euro gadā. (3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā Latvijas Bankai: 1) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu — 1422 euro; 2) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu — 426 euro; 3) par katru pārvaldībā esošu valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu attiecīgā gada 31. decembrī — 2000 euro gadā. (4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas reģistrēta Latvijā, maksā Latvijas Bankai: 1) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 2134 euro gadā; 2) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā; 3) līdz 0,005 procentiem gadā no filiāles pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību. (5) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā likuma 28. panta astotajai daļai un 56. panta septītajai daļai, netiek piemērots šā panta trešās daļas 2. punktā noteiktais maksājums. (6) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā maksā Latvijas Bankai līdz 0,132 procentiem no tās pārvaldē esošo ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā. 113 (28.04.2022. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 31.05.2022. Panta jaunā redakcija stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 44. punktu)
  1. (1)) Latvijas Banka ir atbildīga par tās licencēto sabiedrību un reģistrēto fondu uzraudzību, kā arī uzrauga turētājbankas darbību saskaņā ar šo likumu, Kredītiestāžu likumu, Latvijas Bankas likumu un normatīvajiem aktiem, kas regulē finanšu instrumentu tirgu.
  2. (2)) Uzraudzības mērķis ir nodrošināt fondu un sabiedrību dibināšanas un darbības atbilstību šim likumam un citiem normatīvajiem aktiem, kas izdoti saskaņā ar šo likumu, un aizsargāt ieguldītāju intereses.
  3. (3)) Šajā likumā noteiktajos gadījumos Latvijas Banka izdod administratīvos aktus. Kārtību, kādā Latvijas Banka izdod administratīvos aktus, nosaka attiecīgi normatīvie akti.
  4. (4)) Latvijas Bankas administratīvo aktu, kas izdots saskaņā ar šo likumu, var pārsūdzēt Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa lietu izskata kā pirmās instances tiesa. Lieta tiek izskatīta triju tiesnešu sastāvā. Administratīvās apgabaltiesas spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību.
  5. (5)) Latvijas Bankas izdota administratīvā akta apstrīdēšana un pārsūdzēšana neaptur tā darbību, ja minētais administratīvais akts ir lēmums, kas paredz:
  6. 1)) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas darbību;
  7. 2)) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt tās pienākumus;
  8. 3)) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā;
  9. 4)) aizliegt izmantot balsstiesības;
  10. 5)) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus;
  11. 6)) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības citai sabiedrībai;
  12. 7)) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci pārvaldes pakalpojumu sniegšanai;
  13. 8)) uzsākt ieguldījumu fonda likvidāciju.
  14. (6)) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas uzraudzību, Latvijas Banka savas kompetences ietvaros tieši vai sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai kārtībai papildus Latvijas Bankas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga:
  15. 1)) pieprasīt no jebkuras personas informāciju par tās darbību finanšu tirgū, kā arī uzaicināt attiecīgo personu ierasties Latvijas Bankā un sniegt informāciju klātienē;
  16. 2)) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus dalībniekiem telefonsarunu, elektroniskās saziņas un cita veida datu pārraides ierakstus;
  17. 3)) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām;
  18. 4)) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem;
  19. 5)) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt pārvaldes pakalpojumus;
  20. 6)) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas apturēšanu;
  21. 7)) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm informāciju par tām darbībām finanšu tirgū, kuras ir pretrunā ar šā likuma prasībām;
  22. 8)) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu;
  23. 9)) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus, lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt šā likuma un Latvijas Bankas noteikumu prasības.
  24. (7)) Ņemot vērā sabiedrību pārrobežu darbības raksturu, lai nodrošinātu visās dalībvalstīs vienotu uzraudzības prakses piemērošanu, Latvijas Bankai ir tiesības noteikt citas sabiedrību un fondu darbību regulējošas prasības jomās, kas izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pieņemtajām pamatnostādnēm un ieteikumiem sabiedrību un fondu darbības uzraudzībā.
  25. (1)) Sabiedrība maksā Latvijas Bankai:
  26. 1)) līdz 0,132 procentiem no sabiedrības pārvaldījumā esošo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā;
  27. 2)) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, — līdz vienam procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;
  28. 3)) līdz 0,005 procentiem gadā no sabiedrības pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.
  29. (2)) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas reģistrējusi ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Latvijas Bankai līdz 0,052 procentiem no šā ieguldījumu fonda vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 1422 euro gadā.
  30. (3)) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā Latvijas Bankai:
  31. 1)) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu — 1422 euro;
  32. 2)) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu — 426 euro;
  33. 3)) par katru pārvaldībā esošu valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu attiecīgā gada 31. decembrī — 2000 euro gadā.
  34. (4)) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas reģistrēta Latvijā, maksā Latvijas Bankai:
  35. 1)) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 2134 euro gadā;
  36. 2)) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5. panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;
  37. 3)) līdz 0,005 procentiem gadā no filiāles pārvaldījumā esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.
  38. (5)) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā likuma 28. panta astotajai daļai un 56. panta septītajai daļai, netiek piemērots šā panta trešās daļas 2. punktā noteiktais maksājums.
  39. (6)) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā maksā Latvijas Bankai līdz 0,132 procentiem no tās pārvaldē esošo ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā.
asbalance-sheetdeadlinejoint-stockregistrationtax-authorityvid

Cited by (17)