23. Article

Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2009. gada 21. decembra normatīvos noteikumus Nr. 171 "Normatīvie noteikumi par atalgojuma politikas pamatprincipiem". 24 Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvu Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK. 25 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš 1.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 02.07.2014. normatīvajiem noteikumiem Nr.126 "Normatīvie noteikumi par atalgojuma politikas pamatprincipiem" Iestādes vai konsolidācijas grupas nosaukums: Kods: Pārskats par darbinieku atalgojumu20______. gada _______________________________________________________ (pārskata periods) 1. tabula Informācija par darbinieku atalgojumu Padome Valde Ieguldījumu pakalpojumi1 Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2 Aktīvu pārvaldīšana3 Korporatīvā atbalsta funkcija4 Iekšējās kontroles funkcija5 Pārējie darbības veidi6 Darbinieku skaits gada beigās Peļņa / (zaudējumi) pēc nodokļiem Kopējais atalgojums Tajā skaitā: mainīgā atalgojuma daļa 2.tabula Informācija par iestādes riska profilu ietekmējošiem darbiniekiem Padome Valde Ieguldījumu pakalpojumi1 Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2 Aktīvu pārvaldīšana3 Korporatīvā atbalsta funkcija4 Iekšējās kontroles funkcija5 Pārējie darbības veidi6 Iestādes riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits gada beigās tajā skaitā riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits augstākās vadības pozīcijās Atalgojuma nemainīgā daļa Kopējā atalgojuma nemainīgā daļa tajā skaitā nauda un citi maksāšanas līdzekļi tajā skaitā akcijas un ar tām saistītie instrumenti tajā skaitā citi instrumenti7 Atalgojuma mainīgā daļa Kopējā atalgojuma mainīgā daļa tajā skaitā nauda un citi maksāšanas līdzekļi tajā skaitā akcijas un ar tām saistītie instrumenti tajā skaitā citi instrumenti7 Atliktā atalgojuma mainīgā daļa Kopējā atliktā atalgojuma mainīgā daļa, kas atlikta pārskata gadā tajā skaitā atliktā daļa naudas un citu maksāšanas līdzekļu formā tajā skaitā atliktā daļa akciju un ar tām saistīto instrumentu formā tajā skaitā atliktā daļa citu instrumentu formā7 kopējā neizmaksātā atliktā atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta pirms pārskata gada tajā skaitā daļa, uz kuru ir iegūtas neatsaucamas tiesības tajā skaitā daļa, uz kuru nav iegūtas neatsaucamas tiesības Kopējā pārskata gadā izmaksātā atliktā atalgojuma mainīgā daļa Atalgojuma mainīgās daļas korekcija Pārskata gada laikā piemērotā atalgojuma mainīgās daļas korekcija, kas attiecināma uz iepriekšējos gados piešķirto atalgojuma mainīgo daļuGarantētā atalgojuma mainīgā daļa Garantētās atalgojuma mainīgās daļas (sign-on payments) saņēmēju skaits Garantētās atalgojuma mainīgās daļas (sign-on) apmērs Atlīdzība par darba tiesisko attiecību izbeigšanu Darbinieku skaits, kas saņēmuši atlīdzību par darba tiesisko attiecību izbeigšanu Pārskata gadā izmaksātās atlīdzības apmērs par darba tiesisko attiecību izbeigšanu Lielākās atlīdzības par darba tiesisko attiecību izbeigšanu apmērs vienai personai Ar pensionēšanos saistītie labumi Darbinieku skaits, kas saņem ar pensionēšanos saistītos labumus Ar pensionēšanos saistīto labumu apmērs 1 konsultāciju sniegšana par komercsabiedrību finansēm, darījumi ar regulētā tirgū tirgotiem vai regulētā tirgū netirgotiem finanšu instrumentiem, kā arī ar finanšu instrumentu tirdzniecību un pārdošanu saistīti pakalpojumi 2 privātpersonu un komercsabiedrību kreditēšana 3 ieguldījumu individuālo portfeļu pārvaldīšana, ieguldījumu, kas veikti Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvas 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) prasībām atbilstošos ieguldījumu fondos, pārvaldīšana (managing of UCITS) un citi aktīvu pārvaldīšanas veidi. 4 visas funkcijas, kuru darbība attiecināma uz visu kredītiestādi/konsolidācijas grupu, piemēram, IT, personāla vadība 5 iekšējais audits, darbības atbilstības kontroles funkcija un risku kontroles funkcija 6 darbinieki, kuru profesionālo darbību nevar attiecināt uz iepriekš minētajām darbībām. Iestāde pārskatam pievieno papildu skaidrojumu, norādot, kādos darbības veidos darbinieki veic savu profesionālo darbību 7 instrumenti, kas atbilst šo noteikumu 18.2.2. punktā minētajām prasībām Iestādes vadītājs (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš 2.pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 02.07.2014. normatīvajiem noteikumiem Nr.126 "Normatīvie noteikumi par atalgojuma politikas pamatprincipiem" Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu Iestādes nosaukums: Dalībvalsts, uz kuru attiecas dati: Pārskata gads: Iesniedzējs: Tālrunis: E-pasts: Darbības veids: Ieguldījumu pakalpojumi1 Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2 Aktīvu pārvaldīšana3 Pārējie darbības veidi4 Kopējais augsti atalgoto darbinieku skaits5, t.sk.: iestādes riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits Atalgojuma nemainīgās daļas kopsumma (euro) Atalgojuma mainīgās6 daļas kopsumma (euro), t.sk.: pēc iestādes iniciatīvas noteikto ar pensionēšanos saistīto labumu kopsumma (Total discretionary pension benefits) pārskata gadā atliktās atalgojuma mainīgās daļas kopsumma Papildu skaidrojums par kolonnā "Pārējie darbības veidi4" ietverto augsti atalgoto darbinieku darbības veidu:1 Ietver konsultāciju sniegšanu par komercsabiedrību finansēm, darījumus ar regulētā tirgū tirgotiem vai regulētā tirgū netirgotiem finanšu instrumentiem, kā arī ar finanšu instrumentu tirdzniecību un pārdošanu saistītus pakalpojumus. 2 Ietver privātpersonu un komercsabiedrību kreditēšanu. 3 Ietver ieguldījumu individuālo portfeļu pārvaldīšanu (portfolio management), ieguldījumu, kas veikti Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvas 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) prasībām atbilstošos ieguldījumu fondos, pārvaldīšanu (managing of UCITS) un citus aktīvu pārvaldīšanas veidus. 4 Ietver augsti atalgotus darbiniekus, kuru profesionālo darbību nevar attiecināt uz tādiem darbības veidiem kā ieguldījumu pakalpojumi, privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana vai aktīvu pārvaldīšana. Šādā gadījumā iestāde pārskatam pievieno papildu skaidrojumu, norādot, kādos darbības veidos augsti atalgotie darbinieki veic savu profesionālo darbību. 5 Augsti atalgoto darbinieku skaitu (pilna darba laika ekvivalenta izteiksmē) norāda par stāvokli pārskata gada 31. decembrī. 6 Ietver pārskata gadā noteiktā atalgojuma mainīgo daļu, t.sk. pārskata gadā noteiktā atalgojuma atlikto daļu, kā arī pēc iestādes iniciatīvas noteikto ar pensionēšanos saistīto labumu kopsummu, garantēta apmēra atalgojuma mainīgo daļu un atlīdzību, kas pārsniedz Darba likumā noteiktos atlaišanas pabalstu apmērus darba līguma vai pilnvarojuma līguma uzteikšanas gadījumā. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja vietnieks P.Putniņš