23. Article

Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 2014. gada 2. jūlija normatīvie noteikumi Nr. 126 "Normatīvie noteikumi par atalgojuma politikas pamatprincipiem". 24 Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvu Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK. 25 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile 1. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.11.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 207 Iestādes vai konsolidācijas grupas nosaukums: Kods: Pārskats par darbinieku atalgojumu 20__. gada (pārskata periods) 1. tabula. Informācija par darbinieku atalgojumu PadomeValdeIeguldījumu pakalpojumi1Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2Aktīvu pārvaldīšana3Korporatīvā atbalsta funkcija4Iekšējās kontroles funkcija5Pārējie darbības veidi6Darbinieku skaits gada beigās Peļņa/(zaudējumi) pēc nodokļiem Kopējais atalgojums t.sk. mainīgā atalgojuma daļa 2. tabula. Informācija par iestādes riska profilu ietekmējošajiem darbiniekiem PadomeValdeIeguldījumu pakalpojumi1Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2Aktīvu pārvaldīšana3Korporatīvā atbalsta funkcija4Iekšējās kontroles funkcija5Pārējie darbības veidi6 Iestādes riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits gada beigās t.sk. riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits augstākās vadības pozīcijās Atalgojuma nemainīgā daļaKopējā atalgojuma nemainīgā daļa t.sk. nauda un citi maksāšanas līdzekļi t.sk. akcijas un ar tām saistītie instrumenti t.sk. citi instrumenti7 Atalgojuma mainīgā daļa Kopējā atalgojuma mainīgā daļa t.sk. nauda un citi maksāšanas līdzekļi t.sk. akcijas un ar tām saistītie instrumenti t.sk. citi instrumenti7 Atliktā atalgojuma mainīgā daļaKopējā atliktā atalgojuma mainīgā daļa, kas atlikta pārskata gadā t.sk. atliktā daļa naudas un citu maksāšanas līdzekļu formā t.sk. atliktā daļa akciju un ar tām saistīto instrumentu formā t.sk. atliktā daļa citu instrumentu formā7 Kopējā neizmaksātā atliktā atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta pirms pārskata gada t.sk. daļa, uz kuru ir iegūtas neatsaucamas tiesības t.sk. daļa, uz kuru nav iegūtas neatsaucamas tiesības Kopējā pārskata gadā izmaksātā atliktā atalgojuma mainīgā daļa Atalgojuma mainīgās daļas korekcijaPārskata gada laikā piemērotā atalgojuma mainīgās daļas korekcija, kas attiecināma uz iepriekšējos gados piešķirto atalgojuma mainīgo daļu Garantētā atalgojuma mainīgā daļaGarantētās atalgojuma mainīgās daļas (sign-on payments) saņēmēju skaits Garantētās atalgojuma mainīgās daļas (sign-on) apmērs Atlīdzība par darba tiesisko attiecību izbeigšanu Darbinieku, kas saņēmuši atlīdzību par darba tiesisko attiecību izbeigšanu, skaits Pārskata gadā izmaksātās atlīdzības apmērs par darba tiesisko attiecību izbeigšanu Lielākās atlīdzības par darba tiesisko attiecību izbeigšanu apmērs vienai personai Ar pensionēšanos saistītie labumiDarbinieku, kas saņem ar pensionēšanos saistītos labumus, skaits Ar pensionēšanos saistīto labumu apmērs 1 Konsultāciju sniegšana par komercsabiedrību finansēm, darījumi ar regulētā tirgū tirgotiem vai regulētā tirgū netirgotiem finanšu instrumentiem, kā arī ar finanšu instrumentu tirdzniecību un pārdošanu saistīti pakalpojumi. 2 Privātpersonu un komercsabiedrību kreditēšana. 3 Ieguldījumu individuālo portfeļu pārvaldīšana, ieguldījumu, kas veikti Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvas 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) prasībām atbilstošos ieguldījumu fondos, pārvaldīšana (managing of UCITS) un citi aktīvu pārvaldīšanas veidi. 4 Visas funkcijas, kuru darbība attiecināma uz visu kredītiestādi vai konsolidācijas grupu, piemēram, informācijas tehnoloģijas, personāla vadība. 5 Iekšējais audits, darbības atbilstības kontroles funkcija un risku kontroles funkcija. 6 Darbinieki, kuru profesionālo darbību nevar attiecināt uz iepriekš minētajām darbībām. Iestāde pārskatam pievieno papildu skaidrojumu, norādot, kādos darbības veidos darbinieki veic savu profesionālo darbību. 7 Instrumenti, kas atbilst šo noteikumu 19.2.2. punktā minētajām prasībām. Iestādes vadītājs (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.11.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 207 Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu Iestādes nosaukums: Dalībvalsts, uz kuru attiecas dati: Pārskata gads: Iesniedzējs: Tālrunis: E-pasts: Darbības veidsIeguldījumu pakalpojumi1Privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana2Aktīvu pārvaldīšana3Pārējie darbības veidi4Kopējais augsti atalgotu darbinieku skaits5, t.sk.: iestādes riska profilu ietekmējošo darbinieku skaits Atalgojuma nemainīgās daļas kopsumma (euro) Atalgojuma mainīgās6 daļas kopsumma (euro), t.sk.: pēc iestādes iniciatīvas noteikto ar pensionēšanos saistīto labumu kopsumma (total discretionary pension benefits) pārskata gadā atliktās atalgojuma mainīgās daļas kopsumma Papildu skaidrojums par kolonnā "Pārējie darbības veidi4" ietverto augsti atalgoto darbinieku darbības veidu:1 Ietver konsultāciju sniegšanu par komercsabiedrību finansēm, darījumus ar regulētā tirgū tirgotiem vai regulētā tirgū netirgotiem finanšu instrumentiem, kā arī ar finanšu instrumentu tirdzniecību un pārdošanu saistītus pakalpojumus. 2 Ietver privātpersonu un komercsabiedrību kreditēšanu. 3 Ietver ieguldījumu individuālo portfeļu pārvaldīšanu (portfolio management), ieguldījumu, kas veikti Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvas 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) prasībām atbilstošos ieguldījumu fondos, pārvaldīšanu (managing of UCITS) un citus aktīvu pārvaldīšanas veidus. 4 Ietver augsti atalgotus darbiniekus, kuru profesionālo darbību nevar attiecināt uz tādiem darbības veidiem kā ieguldījumu pakalpojumi, privātpersonu vai mazo un vidējo komercsabiedrību apkalpošana vai aktīvu pārvaldīšana. Šādā gadījumā iestāde pārskatam pievieno papildu skaidrojumu, norādot, kādos darbības veidos augsti atalgotie darbinieki veic savu profesionālo darbību. 5 Augsti atalgoto darbinieku skaitu (pilna darba laika ekvivalenta izteiksmē) norāda par stāvokli pārskata gada 31. decembrī. 6 Ietver pārskata gadā noteiktā atalgojuma mainīgo daļu, t.sk. pārskata gadā noteiktā atalgojuma atlikto daļu, kā arī pēc iestādes iniciatīvas noteikto ar pensionēšanos saistīto labumu kopsummu, garantēta apmēra atalgojuma mainīgo daļu un atlīdzību, kas pārsniedz Darba likumā noteiktos atlaišanas pabalstu apmērus darba līguma vai pilnvarojuma līguma uzteikšanas gadījumā.