51. Article

Noteikumi stājas spēkā 2022. gada 30. decembrī. 52 1 Datus par klientiem, kuriem kredītiestāde noteikusi padziļināto izpēti visā darījuma attiecību laikā, iekļauj visos pārskatos, datus par klientiem, kuriem atbilstoši normatīvo aktu prasībām veikta padziļinātā izpēte pārskata periodā, iekļauj attiecīgā perioda pārskatā. 2 Norādīt datus atbilstoši klienta tipam (kategorijai) pārskata perioda beigās. 3 Norādīt datus atbilstoši klienta tipam (kategorijai) pārskata perioda beigās. 4 Sākot ar noteikumu 39.1. apakšpunktu un turpmāk noteikumu tekstā norādi uz piemērojamo standartu izdošanas gadu aizstāj ar četriem latīņu alfabēta burtiem. Piemēro aktuālo, spēkā esošo standartu. 5 Norādīt datus atbilstoši klienta tipam (kategorijai) pārskata perioda beigās. 6 Datus par klientiem, kuriem kredītiestāde noteikusi padziļināto izpēti visā darījuma attiecību laikā, iekļauj visos pārskatos, datus par klientiem, kuriem atbilstoši normatīvo aktu prasībām veikta padziļinātā izpēte pārskata periodā, iekļauj attiecīgā perioda pārskatā. 7 Norādīt datus atbilstoši klienta tipam (kategorijai) pārskata perioda beigās. 8 Norādīt datus atbilstoši personas statusam pārskata perioda beigās. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile 1. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235 M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums Pārskata ceturkšņa beigāsPārskata ceturksnīStratēģijā noteiktie robežlielumiKlientu skaitsKlientu finanšu aktīvi, euroKlientiem izsniegtie kredīti, euroKlientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euroKlientu kredīta apgrozījums, euroKredītiestādes ienākumi, euroKomisijas, euroKlientu finanšu aktīviKlientu kredīta apgrozījumsKredītiestādes ienākumi Noguldījumi, euroTrasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euroTurējumā esošie klientu vērtspapīri, euro01020030040050060070080090100110120130 (Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)(Abstract)Klienti kopā 010----- -- ---Padziļinātās izpētes klienti 020----- -- ---LV 021-------- ---Citas ES dalībvalstis 022-------- ---Pārējās valstis 023-------- ---Augsta riska klienti 030----- -- LV 031-------- ---Citas ES dalībvalstis 032-------- ---Pārējās valstis 033-------- ---Čaulas veidojumi 040----- -- LV 041-------- ---Citas ES dalībvalstis 042-------- ---Pārējās valstis 043-------- ---20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta riska klientiem saistītās grupas 050 ---- -----Grupu skaits 051 ------------Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas 060 -LV 061 - ---Citas ES dalībvalstis 062 - ---Pārējās valstis 063 - ---Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem 070 LV 071 - ---Citas ES dalībvalstis 072 - ---Pārējās valstis 073 - ---Neklātienē identificētie klienti 080 -----LV 081 - -----Citas ES dalībvalstis 082 - -----Pārējās valstis 083 - -----Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) 090 -----LV 091 - -----Citas ES dalībvalstis 092 - -----Pārējās valstis 093 - -----Depozītu platformas 100 ---- -----Finanšu iestādes (nebankas) 110 - ---t.sk. MI/ENI (kopā) 120 ---- -- -LV 121 ---- -----citas ES dalībvalstis 122 ---- -----pārējās valstis 123 ---- -----t.sk. IBS (kopā) 130 - -- -----LV 131 - -- -----citas ES dalībvalstis 132 - -- -----pārējās valstis 133 - -- -----t.sk. AIFP (kopā) 140 - -- -----LV 141 - -- -----citas ES dalībvalstis 142 - -- -----pārējās valstis 143 - -- -----LV LatvijaES Eiropas SavienībaMI maksājumu iestādeENI elektroniskās naudas iestādeIBS ieguldījumu brokeru sabiedrībaAIFP alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235 M 13.00 Kredītiestādes individuāli definētie rādītāji Pozīcijas nosaukums/kritērijs Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī Stratēģijā noteiktie robežlielumi skaits apmērs, euro īpatsvars, % apmērs, euro īpatsvars, % skaits apmērs, euro īpatsvars, % Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030 040 050 060 070 080 090 (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) Pavairojama rinda 3. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235 M 14.00 Korespondējošo banku un starpniekbanku pieprasījumi NILLTPF novēršanas un sankciju jomā Korespondenta (respondenta) BIC kods Pieprasījumu skaits Apmērs, euro Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030 (Abstract) (Abstract) (Abstract) Pavairojama rinda 4. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235 M 16.00 Klientu un to darījumu raksturojums valstu griezumā Klientu kategorija Rezidences (reģistrācijas) valsts kods Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī Klientu skaits Klientu finanšu aktīvi kopā, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro Noguldījumu apmērs, euro Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030 040 041 042 043 050 060 (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) Pavairojama rinda Visi klienti AR klienti augsta riska klienti PI klienti padziļinātās izpētes klienti ČV čaulas veidojumi PNP politiski nozīmīgas personas Klientu PLG klientu patiesie labuma guvēji